Die 15 besten ESG-Fonds für verantwortungsbewusste Anleger

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So genanntes verantwortungsvolles Investieren kann viele Formen annehmen – so viele Formen, wie es Werte gibt, hinter denen man stehen kann. Haben Sie Bedenken, fossile Brennstoffe zu reduzieren? Wie sieht es mit der Förderung von Frauen am Arbeitsplatz aus? Egal, ob Sie sich für diese oder andere Themen interessieren, wahrscheinlich ein ESG (Umwelt-, Social and Corporate Governance) Fonds für Sie.

Du bist nicht allein, entweder. Der Hunger der Anleger nach ESG-Fonds und -Aktien wächst rasant. Laut Deloitte Der Anteil der Anleger, die ESG-Prinzipien auf mindestens ein Viertel ihrer Portfolios anwenden, ist von 48 % im Jahr 2017 auf 75 % im Jahr 2019 gestiegen.

Das Interesse der Anleger an ESG hat ein Niveau erreicht, bei dem "Fonds, die nicht wesentlich vorankommen, langfristige ESG-Bedenken, wie Klima (Wandel), oder wichtige aktuelle Themen, wie Rassengerechtigkeit, wird aktuelle Investoren aufregen, die von ihnen erwarten, dass sie wichtige Themen angehen, " sagt Joe Sinha, Chief Marketing Officer bei Parnassus Investments.

Es gibt zwei Hauptansätze für verantwortungsvolles Investieren:negatives Screening und positives Screening. In der ehemaligen, Sie versuchen, das Schlechte zu vermeiden, indem Sie Unternehmen ausschließen, deren Werte Sie nicht akzeptieren; die "Sünde" Tabakindustrie, Glücksspiel und Waffen werden häufig von der Herde getrennt. So hat sozial verantwortliches Investieren (SRI) seinen Anfang genommen, und es ist immer noch ein gängiger Ansatz.

Positives Screening versucht, die Exposition gegenüber Unternehmen, die sich gut entwickeln, zu maximieren. Dies ist in erster Linie der Bereich der ESG-Fonds, die darauf abzielen, Aktien mit guten ökologischen, Sozial- und Governance-Praktiken. Die Theorie ist, dass Sie sich mit ESG-freundlichen Unternehmen nicht nur besser fühlen, sondern auch besser abschneiden, auch, dank Vorteilen wie Kosteneinsparungen durch Energieeffizienz oder besserem Management durch vielfältigere Führung.

Und 2021 könnte für diese Fonds ein besonders starkes Jahr werden. „Mit dem Einzug einer neuen Regierung wir erwarten, dass wir verschiedene Abkommen und Partnerschaften wieder aufnehmen sowie neue Anstrengungen zur staatlichen Umweltaufsicht unternehmen werden, " Sinha sagt.

Hier sind 15 der besten ESG-Fonds für Anleger, die ihr Geld dort anlegen möchten, wo ihre Werte liegen. Die meisten dieser Picks, die sowohl Investmentfonds als auch Exchange Traded Funds (ETFs) umfassen, eine Kombination aus SRI-Ausschluss und ESG-Einschluss verwenden. Und sie decken die ganze Skala ab, von globalen Large-Cap-Aktien über kleine amerikanische Unternehmen bis hin zu Anleihen, die von ESG-freundlichen Unternehmen gedeckt sind.

Mit anderen Worten:Für fast jeden Bedarf ist etwas dabei.

Datenstand 19. April, wenn nicht anders angegeben. Die Renditen von Aktienfonds repräsentieren die nachlaufende 12-Monats-Rendite. Die Renditen von Misch- und Rentenfonds sind SEC-Renditen, die die nach Abzug der Fondskosten für den letzten 30-Tage-Zeitraum erzielten Zinsen widerspiegeln.

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Vanguard FTSE Social Index Fund Admiral

Mit freundlicher Genehmigung von Vanguard

• Verwaltetes Vermögen: 12,0 Mrd. $
• Dividendenrendite: 1,1%
• Kosten: 0,14%, oder $14 auf $10, 000 Erstinvestition

Die Vanguard FTSE Social Index Fund Admiral (VFTAX, 40,42 USD) ist einer der günstigsten verfügbaren sozialverträglichen Fonds. was seinen Popularitätsschub im letzten Jahr erklären könnte. Allein in der zweiten Jahreshälfte 2020 hat der Fonds ein verwaltetes Vermögen von fast 3 Milliarden US-Dollar hinzugewonnen. Im Jahr 2021 hat es weitere 720 Millionen US-Dollar eingesammelt.

Der Direktor von Morningstar, Alex Bryan, sagt, dass VFTAX auf "Anleger ausgerichtet ist, die ein breit diversifiziertes Portfolio wünschen, ohne Engagements in Unternehmen aus kontroversen Branchen, “ und dass seine niedrigen Gebühren „eines seiner stärksten Vermögenswerte“ sind.

Vanguard FTSE Social Index Fund verwendet eine passive Strategie, die den FTSE4Good US Select Index abbildet. ein nach Marktkapitalisierung gewichteter Index, der die Konstituenten nach ESG-Kriterien durchsucht.

„Im Gegensatz zu vielen seiner ESG-Index und aktiv gemanagten Mitbewerbern dieser Fonds überprüft nicht direkt die Qualität der Unternehmensführung oder die Umweltauswirkungen seiner Bestände, über den einfachen Ausschluss von Geschäftsbeteiligungen an fossilen Brennstoffen hinaus, " sagt Bryan. "Also, es beschränkt sich nicht auf beispielhafte ESG-Firmen."

Es macht SRI-Ausschlüsse, Unternehmen mit bedeutenden Geschäftsbeziehungen zum Tabak, Alkohol, Atomkraft, Unterhaltung für Erwachsene, Glücksspiel und fossile Brennstoffe, Bryan sagt. Es negiert auch Unternehmen mit Menschenrechten, Arbeit, Korruption oder Umweltkontroversen.

„Damit entfallen etwa 30 % des US-Large-Cap-Marktes, hinterlässt ein abwechslungsreiches, nach Marktkapitalisierung gewichtetes Portfolio, das langfristig eine ähnliche Performance wie der Markt liefern sollte, “ sagt Bryan.

Mehrere seiner Top-Bestände, wie Apple (AAPL), Microsoft (MSFT) und Amazon.com (AMZN), befinden sich auf vielen traditionellen Blue-Chip-Fonds.

Erfahren Sie mehr über VFTAX auf der Vanguard-Anbieterseite.

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iShares MSCI Global Impact ETF

Mit freundlicher Genehmigung von iShares

• Verwaltetes Vermögen: 452,5 Millionen US-Dollar
• Dividendenrendite: 1,0%
• Kosten: 0,49%

Sie fragen sich, wie Investitionen in ESG die Welt zu einem besseren Ort machen? Kostja Etus, Forschungsdirektor bei Orion Portfolio Solutions in Omaha, Nebraska, sagt der iShares MSCI Global Impact ETF (SDG, 97,31 $) bietet eine einfache Antwort.

Das Portfolio des Global Impact ETF besteht "aus Unternehmen auf der ganzen Welt, die ihre Tätigkeit darauf ausrichten, die Ziele der Vereinten Nationen für nachhaltige Entwicklung zu fördern, " sagt sie. Zu diesen 17 Zielen gehören saubere Energie, Armut und Hunger beseitigen, Bildung für alle und Stopp der globalen Erwärmung.

SDG investiert in Unternehmen, die mindestens 50 % ihres Umsatzes mit Produkten und Dienstleistungen erzielen, die den UN-Nachhaltigkeitszielen entsprechen. Ihre Bestände werden dann basierend auf dem Prozentsatz der Einnahmen gewichtet, die sie aus Aktivitäten im Zusammenhang mit diesen Themen erzielen.

Das Ergebnis ist ein Portfolio von rund 140 Unternehmen aus aller Welt, 65%/35% zwischen Large-Cap-Aktien und mittelständischen Unternehmen aufgeteilt.

Die größten geografischen Positionen des ETF befinden sich in den USA (25%) und Japan (14%). Industrie, Gesundheitsunternehmen und Konsumgüterunternehmen machen jeweils zwischen 19 % und 21 % des SDG-Vermögens aus. Zu den Top-Positionen zählen derzeit der Elektrofahrzeughersteller Tesla (TSLA), Das belgische Materialtechnologie- und Recyclingunternehmen Umicore (UMICY) und das dänische Vestas Wind Systems (VWDRY).

Erfahren Sie mehr über SDG auf der iShares-Anbieterseite.

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Anleger des Parnassus Core Equity Fund

Parnass

• Verwaltetes Vermögen: 20,0 Mrd. $
• Dividendenrendite: 0,4%
• Kosten: 0,86%

Parnassus Investments ist seit mehr als einem Jahrzehnt eine Quelle für ESG-Strategien für People's United Advisors. sagt Celia Cazayoux, ein leitender Investmentmanager für Burlington, Vermögensverwaltungsgesellschaft mit Sitz in Vermont.

„Aus ESG-Perspektive die Firma ist der Ansicht, dass Qualitätsunternehmen mit starken sozialen, Umwelt- und Corporate-Governance-Praktiken sind besser in der Lage, Risiken zu verstehen und zu managen, Verringerung der Wahrscheinlichkeit nachteiliger Ergebnisse und Kontroversen, " Sie sagt.

Die ESG-Analyse von Parnassus ist mit einer Fundamentalanalyse gekoppelt, die nach Unternehmen sucht, die "hochwertige Investitionen mit breiten Gräben, steigende Relevanz, starke Führungsteams mit langfristiger Ausrichtung, gesunde Finanzen, " Sie sagt.

Das Ergebnis sind Fonds wie die Anleger des Parnassus Core Equity Fund (PRBLX, $59,83), das in den letzten drei Jahren eine durchschnittliche Jahresrendite von 20,3 % erzielt hat – etwa 2,5 Prozentpunkte besser als der S&P 500 in dieser Zeit –, wodurch PRBLX zu den besten 97 % seiner großen Mischungskonkurrenten gehört. Dank seiner starken Leistung sammelte es in der zweiten Hälfte des Jahres 2020 mehr als 4 Milliarden $ an Vermögenswerten. In diesem Jahr kamen weitere 750 Millionen $ hinzu.

"Einer der Hauptgründe für die starke langfristige Erfolgsbilanz des Fonds ist seine Aufwärts- und Abwärtsbewegung, " sagt Cazayoux, der darauf hinweist, dass PRBLX 89% des Aufwärtstrends des Index erfasst hat, verglichen mit 81% seines Abwärtstrends. "Der Abwärtsschutz des Fonds zusammen mit der Teilnahme an Marktrallyes hat es ihm ermöglicht, langfristig mit weniger Risiko eine Outperformance zu erzielen."

Erfahren Sie mehr über PRBLX auf der Parnassus-Anbieterseite.

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Anleger des Parnassus Mid-Cap-Fonds

Parnass

• Verwaltetes Vermögen: 7,8 Milliarden US-Dollar
• Dividendenrendite: 0,2%
• Kosten: 0,99%

Die Anleger des Parnassus Mid-Cap-Fonds (PARMX, 44,16 $), eine Kip 25-Auswahl, ist ein weiterer der am besten bewerteten ESG-Investmentfonds des Unternehmens. Diese solide Option für ESG-Engagements in Mid-Cap-Aktien hat von Morningstar fünf Sterne und ein Silber-Rating erhalten. und wurde für seine "talentierten Stockpicker" und "disziplinierten, gut gemachter Ansatz."

Der Fokus der Manager auf Absicherung von Kursverlusten hat zu einem Fonds geführt, der in Bullenmärkten nicht immer mit dem Russell MidCap Index mithalten kann, aber die wenigen Rückschläge des letzten Jahrzehnts besser überstanden hat. Inmitten der Turbulenzen des Jahres 2018 zum Beispiel, PARMX blieb fast 2,5% vor dem Index.

Unternehmen werden auf Qualitäts- und Bewertungskennzahlen überprüft, wie Wettbewerbsvorteile. Und kein Tabak, Alkohol- oder Waffenhersteller sind erlaubt. PARMX wird auch nicht in Unternehmen investieren, die fossile Brennstoffe fördern oder produzieren, kann jedoch in Unternehmen investieren, die Energie auf Basis fossiler Brennstoffe verwenden.

Mit weniger als 50 Aktien, der Fonds kann zu sektoralen Tendenzen tendieren – Technologie ist derzeit ein Schwergewicht, bei 25 % des Vermögens – aber die Manager versprechen, dass die Schlankheit eines Sektors nicht mehr als das Doppelte des Russell MidCap Index betragen wird.

Erfahren Sie mehr über PARMX auf der Parnassus-Anbieterseite.

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iShares ESG MSCI USA ETF

Mit freundlicher Genehmigung von iShares

• Verwaltetes Vermögen: 16,5 Mrd. $
• Dividendenrendite: 1,2%
• Kosten: 0,15%

Die iShares ESG MSCI USA ETF (ESGU, 95,23 $) ist ein passiv verwalteter ESG-Fonds, der den MSCI USA Extended ESG Focus Index abbildet. Diese Benchmark nimmt den MSCI USA Index der großen und mittelgroßen amerikanischen Unternehmen und reduziert ihn auf "positive" ESG-Unternehmen, indem Unternehmen in der Tabak- oder zivilen Waffenindustrie ausgeschlossen werden. sowie Firmen, die unter "sehr schweren geschäftlichen Kontroversen" gelitten haben.

Es maximiert dann das Engagement in Unternehmen mit hohen ESG-Bewertungen im immateriellen Wert (IVA). die das Risiko eines Unternehmens in Bezug auf die wichtigsten ESG-Themen innerhalb seiner Branche analysieren. Dazu gehören beispielsweise die Abfallproduktion in der Lebensmittelindustrie, zum Beispiel, oder Datensicherheit im Finanzwesen. Jedes Unternehmen, unabhängig von der Branche, jedoch, wird einer Corporate-Governance-Überprüfung unterzogen.

Bryan sagt, dass diese ESG-Neigung die langfristige Leistung nicht stark beeinträchtigen sollte. Bisher, das hat sich weitgehend als richtig erwiesen. EGSU befindet sich seit 2018 im oberen Quartil seiner Large-Blend-Konkurrenten in Bezug auf die Leistung. Morningstar gibt ihm ein Silber-Rating und hat es kürzlich auf volle fünf Sterne hochgestuft. ab vier.

Erfahren Sie mehr über ESGU auf der iShares-Anbieterseite.

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iShares ESG MSCI EM ETF

Mit freundlicher Genehmigung von iShares

• Verwaltetes Vermögen: 7,3 Milliarden $
• Dividendenrendite: 1,3 %
• Kosten: 0,25%

Die Fondswelt ermöglicht es Ihnen auch, in anderen Teilen der Welt verantwortungsbewusst zu investieren, auch.

Zum Beispiel, das iShares ESG MSCI EM-ETF (ESGE, $44,00) bietet ein Engagement in Schwellenmärkten, und es funktioniert ähnlich wie ESGU. Er bildet den MSCI Emerging Markets Extended ESG Focus Index nach, der einen breiteren MSCI EM-Index verwendet und Tabak-/Schusswaffenunternehmen ausschließt, sowie diejenigen, die in "schwere" Kontroversen verwickelt sind, maximiert dann die Exposition gegenüber hohen ESG-IVA-Werten.

Das verbleibende Portfolio von rund 300 Aktien ist in China am stärksten gewichtet (36 %), Taiwan (16%) und Südkorea (14%), was bei Emerging-Markets-Fonds üblich ist. Technologie ist mit 22 % des Fonds an den Spitzensektor gebunden und wird von Unternehmen wie dem chinesischen E-Commerce-Riesen Alibaba (BABA) und dem Chiphersteller Taiwan Semiconductor (TSM) vertreten. Aber der Fonds hat auch große Mengen an Finanzwerten (22%) und zyklischen Konsumgütern (17%).

Gebühren, zwar teurer als EGSU, sind mit nur 0,25 % jährlich noch niedrig.

Erfahren Sie mehr über ESGE auf der iShares-Anbieterseite.

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iShares ESG MSCI EAFE ETF

Mit freundlicher Genehmigung von iShares

• Verwaltetes Vermögen: 5,4 Mrd. $
• Dividendenrendite: 1,6 %
• Kosten: 0,20%

Wenn Sie eine internationale Diversifikation wünschen, Schwellenländer sich aber zu riskant fühlen, Sie können in die entwickelte Welt investieren über die iShares ESG MSCI EAFE ETF (ESGD, 79,21 $).

Dieser überwiegend großkapitalisierte Fonds, die auch etwa 10 % Mid-Cap-Exposure hat, investiert in die entwickelten Länder Europas, Australasien und Fernost (EAFE). ESGD verwendet ähnliche Ausschlüsse und Optimierungen wie ESGU und ESGE, um ein Portfolio von etwa 480 Aktien zu erhalten.

Dies ist kein perfekt ausgewogener Fonds, branchenbezogen, aber es bietet Zugang zu allen 11 Sektoren, wobei Finanzwerte (17 %) und Industriewerte (16 %) an der Spitze stehen. Es ist auch kopflastig, geographisch gesprochen. Etwas weniger als ein Viertel des Fondsvermögens wird in japanische Aktien investiert, mit weiteren 14% in Großbritannien, 11% in Frankreich und 9% in der Schweiz.

Jedoch, kein einzelnes Unternehmen macht derzeit mehr als 2,1 % des Portfolios aus. Mega-Cap-Verbrauchertitel wie Nestle (NSRGY) und Roche Holdings (RHHBY) helfen dem ESGD, derzeit mehr Rendite zu erzielen als der S&P 500. Morningstar gibt dem Fonds vier Sterne, ein Silber-Rating und drei Nachhaltigkeitsgloben.

Erfahren Sie mehr über ESGD auf der iShares-Anbieterseite.

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iShares Global Clean Energy ETF

Mit freundlicher Genehmigung von iShares

• Verwaltetes Vermögen: 5,5 Milliarden $
• Dividendenrendite: 0,4%
• Kosten: 0,46%

Einige Anleger könnten sich auf bestimmte ESG-Themen konzentrieren, wie saubere Energie. Dies hat zur Schaffung von Benchmarks wie dem S&P Global Clean Energy Index, die eine enge Gruppe von 30 der größten Unternehmen für saubere Energie aus den 11. Über 000 Aktien im S&P Global Broad Market Index.

Die Welt befindet sich inmitten eines langfristigen Trends, der dazu geführt hat, dass die Solar- und Windenergieerzeugung rasant zugenommen hat. und die Kohle- und Ölförderung sinkt. Der S&P Global Clean Energy Index spiegelt diesen Trend wider, sich seit Anfang 2016 mehr als verdreifacht, während der Energy Select Sector Index (ein traditioneller Energieindex) ein Drittel seines Wertes verloren hat.

Die iShares Global Clean Energy ETF (ICLN, 23,24 $) ermöglicht es Ihnen, diesen Index für 0,46% jährlich zu verfolgen. Die Beteiligungen von ICLN verteilen sich auf ein Dutzend Länder, wobei amerikanische Firmen mit 37 % der Vermögenswerte dominieren (danach ist China am nächsten, bei etwa 14 %). Zu den Top-Positionen zählen Vestas, Der dänische Energieversorger Ørsted und das US-amerikanische Technologieunternehmen für saubere Energie Enphase Energy (ENPH).

Der Prospekt warnt Anleger jedoch davor, dass Unternehmen für saubere Energie in hohem Maße von staatlichen Subventionen und Verträgen abhängig sein können. Gleichfalls, Politische Ereignisse und saisonale Wetterbedingungen können die Leistung beeinträchtigen.

Erfahren Sie mehr über ICLN auf der iShares-Anbieterseite.

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SPDR S&P 500 Reserven für fossile Brennstoffe Kostenloser ETF

Mit freundlicher Genehmigung von State Street Global Advisors

• Verwaltetes Vermögen: 1,0 Milliarden US-Dollar
• Dividendenrendite: 1,3 %
• Kosten: 0,20%

Eine andere Möglichkeit, unter Berücksichtigung sauberer Energieprinzipien zu investieren, besteht darin, fossile Brennstoffe einfach aus Ihrem Portfolio auszuschließen.

Das bekommst du mit dem SPDR S&P 500 Reserven für fossile Brennstoffe Kostenloser ETF (SPYX, 102,97 $), die einfach in den S&P 500 investiert, minus Unternehmen, die Reserven an fossilen Brennstoffen besitzen (d. h. Erdölquellen, Erdgas und Kraftwerkskohle). Effektiv, das macht nur ein paar Energieunternehmen aus, wie Exxon Mobil (XOM) oder Chevron (CVX), Daraus ergibt sich eine Gruppe von 490 verbleibenden Betrieben.

Dies ist nicht nur eine Wohlfühlinvestition für Befürworter sauberer Energie. SPYX hat den S&P 500 in den letzten drei Jahren im Durchschnitt um mehr als einen Prozentpunkt pro Jahr übertroffen. Und seit seiner Einführung im Jahr 2015 hat er die Kategorie der großen US-Mischungen konstant übertroffen.

Morningstar gibt SPYX ein Silber-Rating, fünf Sterne und drei Nachhaltigkeitsgloben.

Erfahren Sie mehr über SPYX auf der SPDR-Anbieterseite.

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Pax Ellevate Global Women's Leadership Fund

Impax Asset Management

• Verwaltetes Vermögen: 822,7 Millionen US-Dollar
• Dividendenrendite: 1,0%
• Kosten: 0,80 %

Pax Ellevate Global Women's Leadership Fund (PXWEX, 33,06 $), mit einem verwalteten Vermögen von mehr als 820 Millionen US-Dollar, ist ein Beweis dafür, dass ein echtes Anlegerinteresse an der Geschlechterdiversität von Unternehmen besteht.

Die Leistung von PXWEX deutet darauf hin, dass es funktioniert, auch. Dieses Portfolio aus mehr als 400 geschlechtsspezifischen Unternehmen übertraf in den drei Jahren bis 31. 2021.

Der Fonds ist an den Impax Global Women's Leadership Index gebunden. Um den Index zu erstellen, das unternehmensinterne Gender Analytics Team bewertet 1, 600 globale Unternehmen für Kriterien wie die Vertretung von Frauen im Management und die Gleichstellung der Geschlechter.

„Diese Faktoren werden unterschiedlich gewichtet, mit der Vertretung von Frauen in Aufsichtsräten und im Management mit den höchsten Gewichtungen, ", sagt Portfoliomanagerin Barbara Browning. Die Aktien, die diese und bestimmte ESG-Kriterien erfüllen, repräsentieren das, was Impax glaubt, dass sie die besten Unternehmen der Welt sind, um die Gleichstellung der Geschlechter und Frauen am Arbeitsplatz zu fördern. Sie sagt.

Der Fonds kann "in Richtung höher bewerteter Gender-Leadership-Sektoren, Regionen und Länder, " wie Basiskonsumgüter und Finanzwerte, und die Vereinigten Staaten und Frankreich, Portfoliomanager Scott LaBreche sagt. "(Dies) kann negative kurzfristige Auswirkungen auf die Rendite haben, "aber er sagt, sie werden "über längere Zeiträume negiert".

Zu den jüngsten Top-Positionen gehören Unternehmen wie Microsoft, Amazonas, Estée Lauder (EL) und American Water Works (AWK).

Erfahren Sie mehr über PXWEX auf der Anbieterseite von Pax World Funds.

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Nuveen ESG Large-Cap Value-ETF

Mit freundlicher Genehmigung von Nuveen

• Verwaltetes Vermögen: 895,6 Millionen US-Dollar
• Dividendenrendite: 1,3 %
• Kosten: 0,35%

"Value-Aktien haben derzeit einige der attraktivsten Bewertungen, insbesondere in Bezug auf Wachstumswerte, ", sagt Kostya Etus von Orion Portfolio Solutions. "Aber es besteht die Gefahr, dass Unternehmen von geringerer Qualität gekauft werden, die möglicherweise ihre Geschäfte aufgeben – auch bekannt als 'ein fallendes Messer fangen'."

Durch die Wertpaarung mit ESG-Unternehmen, die im Allgemeinen von höherer Qualität sind und "in Zeiten von Marktstress besser in der Lage sind, den Sturm zu überstehen, " nach Etus, Sie können das Risiko des Greifens der Klinge verringern.

Und das ist die Idee dahinter Nuveen ESG Large-Cap Value-ETF (NULV, 37,19 $).

Nuveen ESG Large-Cap Value Fund bildet den TIAA ESG USA Large-Cap Value Index ab, die versucht, das Engagement in Komponenten des MSCI USA Value Index mit positiven ESG-Faktoren zu erhöhen und gleichzeitig das CO2-Engagement zu reduzieren. Der ESG-Value-Index hat den traditionellen Value-Index seit 2015 jedes Jahr übertroffen.

NULV, das am stärksten in Finanzwerten (20 %) und Gesundheitswesen (15 %) ist konzentriert sich am stärksten auf Procter &Gamble (PG) und Intel (INTC) ... aber selbst dann keine Aktie macht mehr als 3% des Vermögens aus.

Erfahren Sie mehr über NULV auf der Nuveen-Anbieterseite.

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Nuveen ESG Small-Cap-ETF

Mit freundlicher Genehmigung von Nuveen

• Verwaltetes Vermögen: 834,8 Millionen US-Dollar
• Dividendenrendite: 0,5%
• Kosten: 0,40%

Apropos "ein fallendes Messer fangen, "Etus sagt, dass Small-Cap-Aktien derzeit starke Wertchancen bieten können, obwohl Sie einem höheren Risiko ausgesetzt sind, geschnitten zu werden, vor allem im aktuellen Umfeld.

Small Caps sind im Vergleich zu großen Unternehmen tendenziell unterbewertet, aber "viele kleine Unternehmen werden diese schwierigen wirtschaftlichen Zeiten möglicherweise nicht überstehen, ", sagt sie. "Ein ESG-Overlay hilft bei der Auswahl hochwertigerer Small-Cap-Unternehmen, die eine höhere Wahrscheinlichkeit haben, die Rezession zu überwinden und beim Aufschwung eine Outperformance zu erzielen."

Sie weist auf die Nuveen ESG Small-Cap-ETF (NUSC, $44,00), der den TIAA ESG USA Small-Cap Index abbildet, die ESG-Kriterien auf den MSCI USA Small Cap Index anwendet. Das 670-köpfige Portfolio ist am dicksten in IT-Aktien (17%), Industriewerte (17 %) und zyklische Konsumwerte (16 %) aber es bietet ein Engagement in jedem Sektor – was nicht unbedingt ein Gewinn ist, abhängig von Ihren ESG-Werten.

Zum Beispiel, NUSC vermeidet Tabak und zivile Schusswaffen (Nullfirmen) besser als fossile Brennstoffe (2,4 % der Vermögenswerte befinden sich bei Öl-/Gasproduzenten, und weitere 0,7% in brennstoffbetriebene Versorgungsunternehmen) und Entwaldung (1,7% der Investitionen sind in Unternehmen mit "Abholzungsrisiko"). Das geht aus einem Fund Tracker hervor, der von As You Sow betrieben wird. eine gemeinnützige Organisation, die die ökologische und soziale Unternehmensverantwortung durch Aktionärsinteressen fördert.

Jedoch, NUSC ist definitiv keine gute Wahl für Investoren, die der Gleichstellung der Geschlechter Vorrang geben. nach den Bewertungen von As You Sow.

Erfahren Sie mehr über NUSC auf der Nuveen-Anbieterseite.

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TIAA-CREF Core Impact Bond Fund

Mit freundlicher Genehmigung von Nuveen

• Verwaltetes Vermögen: 6,4 Milliarden $
• SEC-Ertrag: 1,7 %
• Kosten: 0,46%

Anleger können dem festverzinslichen Teil ihres Portfolios auch ein ESG-Element hinzufügen.

Die TIAA-CREF Core Impact Bond Fund (TSBRX, 10,55 $), die jetzt unter dem Dach von Nuveen steht, wird von einem dreiköpfigen Portfoliomanagementteam geleitet, zu dem Stephen Liberatore, Leiter der ESG/Impact Fixed Income Strategie. Der Fonds hält Investment-Grade-Anleihen von Unternehmen, die in ihrer Branche im ESG-Bereich führend sind und/oder direkte und messbare ökologische oder soziale Auswirkungen in Bereichen wie natürliche Ressourcen, erneuerbare Energien und bezahlbarer Wohnraum.

Die Manager wählen zunächst Wertpapiere aus, die in Bezug auf ESG-Eigenschaften in der oberen Hälfte ihrer Vergleichsgruppe abschneiden. Aus diesen wählen Branchenspezialisten dann die einzelnen Anleihen für das Portfolio aus. Diese können US-Staatsanleihen, Unternehmensanleihen oder hypotheken- und andere forderungsbesicherte Wertpapiere. Zum 31. Dezember 2020, TSBRX war am stärksten in Unternehmensanleihen (38 %) und hypothekenbesicherten Wertpapieren von Agenturen (27 %) investiert. mit anständigen Anteilen an US-Staatsanleihen (15%) und Kommunalanleihen (7%) unter seinen anderen Beständen.

Was diesen Rentenfonds von seinen ESG-Mitbewerbern unterscheidet, ist, dass er 30 bis 40 % seines Vermögens für Impact-Investments ausgeben kann – „die möglicherweise aus dem Blickfeld fallen, aber einen ‚direkten und messbaren‘ Einfluss auf soziale oder ökologische Verbesserungen haben“ – abgesehen von denen, die im Rahmen des Kernauswahlverfahrens ausgewählt wurden.

Brian Moriarty, Associate Director von Morningstar, merkt an, dass dies kleinere, illiquide Geschäfte, Das Management achtet jedoch darauf, das höhere Risiko dieser Anlagen auszugleichen, indem es eine gleiche Menge an US-Staatsanleihen mit gleicher Laufzeit hält.

Erfahren Sie mehr über TSBRX auf der Nuveen-Anbieterseite.

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iShares ESG USD Corporate Bond ETF

Mit freundlicher Genehmigung von iShares

• Verwaltetes Vermögen: 852,7 Millionen US-Dollar
• SEC-Ertrag: 2,2 %
• Kosten: 0,18 %

Die iShares ESG USD Corporate Bond ETF (SUSC, 27,11 $) ist ein weiterer festverzinslicher ESG-Fonds, der speziell auf Unternehmensanleihen ausgerichtet ist. Ziel ist es, das Engagement in Bezug auf ESG-Kriterien zu optimieren und gleichzeitig die Risiko-Rendite-Eigenschaften des Bloomberg Barclays US Corporate Index zu erfüllen.

Tracking-Index von SUSC, der Bloomberg Barclays MSCI US Corporate ESG Focus Index, missbilligt zivile Waffenhersteller und -händler, Waffenhersteller, Erzeuger fossiler Brennstoffe oder Stromerzeuger, und einige andere Branchen. Einige der Ausschlüsse sind kategorisch, während andere auf Umsatz- oder Umsatzprozentschwellen basieren. Ausgenommen sind auch Unternehmen, die mit der Markierung „schwere geschäftliche Kontroversen“ gekennzeichnet sind.

Das Gesamtportfolio hat fast ausschließlich Investment-Grade-Charakter, obwohl die meisten seiner Bestände näher am unteren Ende dieses Spektrums liegen. Mehr als die Hälfte des Portfolios besteht aus Anleihen mit BBB-Rating, und weitere 38% befinden sich in Anleihen mit A-Rating. Die effektive Laufzeit beträgt 8,2 Jahre, was bedeutet, dass eine Zinserhöhung um einen Prozentpunkt zu einem Rückgang des Portfolios um 8,2 % führen würde.

Der iShares ESG USD Corporate Bond ETF wurde im Juli 2017 ins Leben gerufen. Es hat also keine große Erfolgsbilanz. Aber obwohl es 2018 um 29 Basispunkte unter dem Kategoriedurchschnitt lag, es übertraf 2019 um 155 Basispunkte, dann im Jahr 2020 erneut um 52 Basispunkte outperformt. SUSC zeigt, dass Sie nicht auf Renditen für soziale Verantwortung bei festverzinslichen Wertpapieren verzichten müssen.

Erfahren Sie mehr über SUSC auf der iShares-Anbieterseite.

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Boston Trust Walden Balanced Fund

Boston Trust Walden

• Verwaltetes Vermögen: 190,4 Millionen US-Dollar
• Dividendenrendite: 0,7%
• Kosten: 1,00%

Anleger können sogar Zugang zu einem Mischfonds erhalten, der ESG-Werte priorisiert.

Die Walden Balanced Fund des Boston Trust (WSBFX, 23,35) strebt eine Aktienallokation von 70 % bis 80 % an, und es ist derzeit am unteren Ende davon. Sogar dann, bei 28% festverzinslichem Engagement, es weist eine um 11 Prozentpunkte höhere Allokation in Anleihen auf als der Durchschnitt der Kategorie.

Das festverzinsliche Portfolio besteht aus US-Staatsanleihen und staatsnahen Anleihen, Unternehmensanleihen, Kommunalanleihen und Zahlungsmittel und Zahlungsmitteläquivalente. Auf der Aktienseite während die Fondsmanager für Unternehmen jeder Größe offen sind, sie bevorzugen große Kappen, mit erkennbaren Namen wie Apple, Microsoft und Google-Mutter Alphabet (GOOGL) führen die Liste an.

Die Manager wenden eine ESG-Prüfung auf Bestände an und schließen Unternehmen aus, die ein erhebliches Engagement in Produkten oder Dienstleistungen wie der Alkoholproduktion, Kohle abbauen, Industrielandwirtschaft, Tabak, Waffen und Gefängnisoperationen. Sie meiden auch Unternehmen mit schlechten Arbeitsplatzbedingungen oder schäbiger Unternehmensführung, sowie solche, die negative Auswirkungen auf die Umwelt oder die Gemeinschaft haben.

Walden ist als Vermögensverwalter anerkannt und hat in der Vergangenheit Unternehmen zum Thema Entwaldung und Tabak in der Unterhaltungsindustrie engagiert. WSBFX gehört zu den am höchsten bewerteten ESG-Fonds auf dieser Liste. fünf Nachhaltigkeitsgloben verdienen, vier Sterne und eine Silberbewertung von Morningstar.

Erfahren Sie mehr über WSBFX auf der Anbieterseite des Boston Trust Walden.