Formular ADV

Formular ADV ist ein Formular, das von jedem in den Vereinigten Staaten tätigen Anlageberater ausgefüllt werden muss. Dieses Formular wird sowohl auf Landes- als auch auf Bundesebene verwendet. Wenn ein Berater ein Vermögen von mehr als 25 Millionen US-Dollar verwaltet, das Formular muss elektronisch bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht werden. Wenn der Anlageberater weniger handhabt, sie kann einfach bei ihrer lokalen Landesregierung einreichen.

Wenn Sie ein Investor sind, Formular ADV ist ein äußerst wichtiges Formular, das Sie sich ansehen sollten. Bevor du jemandem dein Geld gibst, Sie müssen eine Kopie dieses Formulars anfordern. Mit diesem Formular erhalten Sie wichtige Informationen zu Ihrem Anlageberater. Es gibt Ihnen Informationen über ihre Bildungsgeschichte und ob sie vorbestraft oder andere disziplinarische Maßnahmen gegen sie ergriffen wurden. Dieses Formular gibt Ihnen auch Anregungen zur Anlagestrategie des Beraters.

Der Sinn dieses Formulars besteht darin, eine Art Registrierung für jeden auf dem Markt befindlichen Anlageberater zu haben. Diesen Weg, Die SEC und die Regierungen der Bundesstaaten können versuchen, gegen Anlageberater vorzugehen, die in Betrügereien verwickelt sind.