Vereinigung der Investmentfondshändler (MFDA)

Was ist die Investmentfondshändler-Vereinigung?

Die Mutual Fund Dealers Association of Canada (MFDA) ist eine Selbstregulierungsorganisation (SRO), die die kanadische Investmentfondsbranche in Bezug auf den Verkauf von Investmentfonds an Privatanleger beaufsichtigt.

Die zentralen Thesen

• Die Mutual Fund Dealers Association of Canada ist eine Selbstregulierungsorganisation, die die kanadische Investmentfondsbranche beaufsichtigt.
• Die Organisation wird von acht von zehn provinziellen Wertpapierkommissionen in Kanada anerkannt.
• MFDA-Mitglieder und ihre Berater repräsentieren ein Kundenvermögen von mehr als 700 Milliarden US-Dollar. Seine Mitglieder beraten finanziell neun Millionen kanadische Haushalte.

Verständnis der Investment Fund Dealers Association (MFDA)

Die Mutual Fund Dealers Association of Canada (MFDA) wurde 1988 als gemeinnützige Gesellschaft auf Geheiß der Canadian Securities Administrators (CSA) gegründet. Seine Gründung erfolgte als Reaktion auf eine Verzehnfachung der Investmentfondsbranche in den späten 1980er Jahren. und inmitten von Bedenken fehlte der Branche eine ausreichende Regulierungsstruktur.

Zu den erklärten Zielen der MFDA gehört es, die Geschäfte ihrer Mitgliedshändler zu regulieren, um das Vertrauen der Öffentlichkeit in die kanadische Investmentfondsbranche zu wahren. Als SRO seine implizite Motivation besteht darin, die Regulierung durch die Regierung zu minimieren. Ein 13-köpfiger Vorstand, mit sechs öffentlichen Direktoren und sechs Industriedirektoren, beaufsichtigt MFDA-Operationen

Die Selbstregulierungsorganisation wird von acht von zehn provinziellen Wertpapierkommissionen in Kanada anerkannt. Nach eigenen Angaben die MFDA-Mitglieder und ihre Berater verfügen über mehr als 700 Milliarden US-Dollar an verwalteten Kundenvermögen (AUA). Die MFDA behauptet, dass ihre Mitglieder neun Millionen kanadische Haushalte finanziell beraten.

Die Behörde der MFDA

Als Selbstregulierungsorganisation die MFDA untersteht der Aufsicht der CSA, hat aber die Freiheit, über die gesetzlich festgelegten Mindestanforderungen hinausgehende Vorschriften zu erlassen und durchzusetzen. In den acht Provinzen, die die MFDA formell anerkennen, Investmentfondshändler müssen Mitglieder der MFDA sein, um tätig zu sein. In Quebec, die MFDA arbeitet mit der Autorité des marchés financiers (AMF) zusammen.

MFDA-Strategieplan 2018-2022

Die MFDA beabsichtigt, das Vertrauen der Öffentlichkeit in die kanadische Investmentfondsbranche zu stärken, indem sie ihre Mitglieder schult. Im Strategieplan 2018-2022 der MFDA ist eine wichtige Initiative enthalten, um MFDA-Beratern, die im Gegensatz zu Lebensversicherungsmaklern und Finanzplanern, müssen derzeit keine Weiterbildungspunkte erwerben, um ihre Lizenz in Kanada aufrechtzuerhalten.

Dadurch werden die MFDA-Mitglieder besser mit den Mitgliedern mehrerer anderer kanadischer Regulierungsbehörden in Einklang gebracht, wie die Investment Industry Regulatory Organization of Canada (IIROC), durch die Anforderung einer Reihe von Credits für die berufliche Entwicklung in einem Zweijahreszyklus. Viele dieser Credits werden sich wahrscheinlich mit den Credit-Anforderungen verwandter Selbstregulierungsorganisationen der Branche überschneiden, aber die MFDA hat sich verpflichtet, daran zu arbeiten, unnötige Doppelarbeit zu vermeiden.