Die Risiken und Chancen von Penny Stocks

Penny Stocks bergen hohe Risiken und das Potenzial für überdurchschnittliche Renditen, und Investitionen in sie erfordern Sorgfalt und Vorsicht.

Aufgrund ihrer inhärenten Risiken, nur wenige Full-Service-Broker bieten ihren Kunden sogar Penny Stocks an. Viele sind Aktien von Unternehmen, die kurz vor der Insolvenz stehen, kleine oder neue Unternehmen mit wenig oder keiner Anhängerschaft, oder hoch verschuldete Unternehmen.

Es gibt zwei Möglichkeiten, mit Penny Stocks Geld zu verdienen:und beides sind risikoreiche Strategien.

Zuerst, Überlegen Sie, was Pennystocks sind.

Die Fakten zu Penny Stocks

Penny Stocks werden oft als Aktien definiert, die für weniger als 1 US-Dollar gehandelt werden. Andere definieren sie als Aktien, die für weniger als 5 US-Dollar gehandelt werden. Die Securities and Exchange Commission (SEC), jedoch, definiert Penny Stocks (oder Microcap-Aktien) als Aktien mit einer Marktkapitalisierung von weniger als 250 Millionen US-Dollar.

Allgemein, Penny Stocks werden auf den sogenannten Pink Sheets oder dem OTC Bulletin Board (OTCBB) gehandelt. Beide Börsen sollten mit äußerster Vorsicht angegangen werden. Dies gilt insbesondere für die Pink Sheets, da die damit gehandelten Unternehmen nicht bei der SEC eingereicht werden müssen. im Gegensatz zu OTCBB-Aktien.

Und machen Sie sich selbst beim Handel am OTCBB keine Hoffnungen. Es ist schwierig, genügend solide Informationen zu finden, um eine logische Schlussfolgerung darüber zu ziehen, ob das Unternehmen wahrscheinlich überleben wird oder nicht. geschweige denn gedeihen. Denken Sie daran, dass es für ein Unternehmen keine Mindeststandards gibt, um auf den Pink Sheets oder dem OTCBB zu bleiben.

Penny-Stock-Betrüger werden reich, indem sie unerfahrene Investoren dazu verleiten, in wertlose Unternehmen zu investieren und ihr Geld zu nehmen. Es gibt eine lange Liste von gängigen Penny-Stock-Betrügereien, die Sie vermeiden sollten.

Die zentralen Thesen

• Der Penny Stock Market ist voll von Betrügereien. Ignoriere das Geräusch.
• Es gibt interessante Perspektiven, darunter "gefallene Engel" und vielversprechende Newcomer.
• Recherchieren Sie, und geben Sie nicht mehr aus, als Sie sich leisten können zu verlieren.

Pump-and-Dump-Schemata

Dieser Betrug passiert ständig. Promoter wecken Interesse an einem wenig bekannten oder unbekannten Unternehmen. Unerfahrene Anleger kaufen die Aktien, den Preis anheben. Sobald es ein bestimmtes aufgeblasenes Niveau erreicht, Die Bösen verkaufen, oder entsorgen, die Aktie mit einem riesigen Gewinn. Anleger werden hoch und trocken gelassen.

Diese Pump-and-Dump-Programme werden oft über kostenlose Penny-Stock-Newsletter verbreitet. Der Verleger oder der Autor oder beide werden dafür bezahlt, diese Hunde zu fördern.

Wenn Sie einen Penny-Stock-Newsletter erhalten, Lesen Sie das Kleingedruckte auf seiner Website. Es kann eine finanzielle Beziehung zu Aktienpromotoren offenlegen.

Short-and-Distort-Betrug

Dies ist das Gegenteil von Pump-and-Dump. In diesem Fall, Die Betrüger nutzen Leerverkäufe, um Gewinne zu erzielen.

Ein Anleger, der Leerverkäufe tätigt, setzt auf fallende Aktienkurse. Mit der Shorting-Strategie, der Anleger leiht sich Aktien von einem Broker und verkauft sie sofort auf dem freien Markt. Wenn der Preis fällt, der Leerverkäufer schöpft Aktien zum niedrigeren Preis. Die geliehenen Aktien werden dann an den Verleiher zurückgegeben und der Leerverkäufer streicht die Gewinndifferenz ein.

Penny-Aktien-Betrüger verkaufen eine Aktie leer und stellen dann sicher, dass der Kurs fällt, indem sie falsche und schädliche Gerüchte über das Unternehmen verbreiten.

Anleger halten eine Verlustaktie, während die Leerverkäufer Geld verdienen.

Reverse Merger Täuschungen

Manchmal fusioniert ein privates Unternehmen mit einem öffentlichen Unternehmen, damit es ohne den Aufwand und die Kosten herkömmlicher Listungsmethoden börsennotiert werden kann. Dies macht es dem privaten Unternehmen leicht, seine Gewinne zu verfälschen und seinen Aktienkurs zu erhöhen.

Während einige umgekehrte Fusionen legitim sind, Sie können eine umgekehrte Fusion erkennen, indem Sie die Geschichte des Unternehmens überprüfen und fleckige Aktivitäten bei der Fusion feststellen.

Bergbaubetrug

Gold, Diamanten, und Öl hatte schon immer einen Reiz, und Bergbaubetrug kann durch die Geschichte der Menschheit zurückverfolgt werden.

Einer der bekanntesten Mining-Betrügereien war Bre-X. Mitte der 1990er Jahre. Gründer David Walsh behauptete fälschlicherweise, sein Unternehmen habe in Burma eine riesige Goldmine entdeckt. Spekulationen stiegen bis zur Bewertung des Unternehmens, alles in Pennystocks, erreichte 1997 4,4 Milliarden US-Dollar.

Als das Unternehmen zusammenbrach, die meisten Anleger haben alles verloren.

Der Guru-Betrug

Jeder mit einem Werbebudget kann ein Guru sein. Leider, sie gewinnen oft eine fromme Gefolgschaft.

Diese Art von falscher Werbung verspricht, ein besonderes Geheimnis zu enthüllen, mit dem der Finanzguru eine Villa am Seeufer und ein schickes Auto erworben hat. Der Experte verspricht, Ihnen für einen einmalig niedrigen Betrag die Handelsgeheimnisse von Penny Stocks mitzuteilen.

Entsorgen Sie diese E-Mail oder diesen Umschlag. Es gibt keinen einheitlichen Weg zum Reichtum an der Börse.

Vermeiden Sie auch Pitches von Leuten, die behaupten, der neue Thomas Edison zu sein und Ihnen die Möglichkeit zu geben, in die größte Sache seit der Glühbirne zu investieren.

Der Betrug ohne Nettoumsatz

Die Betrüger bieten Aktien einer Aktie mit der Bedingung an, dass sie für einen bestimmten Zeitraum nicht weiterverkauft werden können. Den Anlegern wird gesagt, dass eine große Nachfrage nach dieser Aktie besteht.

Bis die SEC dazu kommt, diese Betrügereien zu beenden, die Anleger stehen vor dem Nichts.

Offshore-Schläger

Unternehmen, die außerhalb der USA tätig sind, müssen ihre Anteile nicht in den USA registrieren, wenn sie an US-Investoren verkaufen. Penny-Stock-Betrüger lieben das.

Sie kaufen billige und nicht registrierte ausländische Unternehmensaktien und verkaufen die Aktien zu einem überhöhten Preis an Investoren. Dieser Zustrom von nicht auf den Namen lautenden Aktien führt zu einem Rückgang des Aktienkurses des Unternehmens. Die Diebe verdienen Geld, während US-Investoren wenig oder nichts bekommen.

So vermeiden Sie Betrug

Die Penny-Stock-Welt ist voll von Marktmanipulation, der Betrug, und Schikane.

3 Milliarden kanadische Dollar

Die Menge an Investorengeldern, die 1997 durch den Bre-X-Mining-Betrug verloren gingen.

Anleger sollten wissen, dass solche missbräuchlichen Praktiken nicht die ausschließliche Domäne von Penny Stocks und Micro-Caps sind. wie die berüchtigten Fälle Enron und WorldCom beweisen.

Das gesagt, Wie können Sie vermeiden, von unehrlichen Penny-Stock-Promotern betrogen zu werden, die darauf aus sind, schnell Geld zu verdienen? Nachfolgend finden Sie einige Vorschläge.

Werbung vs. Forschung

Promoter stellen Newsletter-Autoren ein, um schmeichelhafte Berichte über ihre Aktien zu schreiben. Sie sind überzeugende Argumente für Investitionen in Blindgänger-Pennystocks, mit Hyperbel, ausgefallene Projektionen, und, in manchen Fällen, absichtliche Verzerrung.

Diese Werbeartikel sehen legitimen Forschungsberichten sehr ähnlich. Der Penny-Stock-Investor muss lernen, zwischen Aktienförderung und Aktienresearch zu unterscheiden.

Eine Möglichkeit besteht darin, den Abschnitt mit den Angaben am Ende des Berichts zu lesen, um zu sehen, ob der Verfasser von dem Unternehmen, das er empfiehlt, direkt entschädigt wird. oft in einer Kombination aus Bargeld und Aktien.

Wenn das der Fall ist, Das ist eine Werbung, kein Forschungsbericht.

Bewerten Sie die Qualität des Managements

Der Erfolg eines Unternehmens hängt von der Qualität seines Managements ab, und Penny Stock-Gesellschaften sind nicht anders.

Die OTC Markets Group unterteilt Wertpapiere auf der Grundlage der Integrität ihrer Geschäftstätigkeit in einen dreistufigen Marktplatz. der Grad der Offenlegung, und Investorenengagement:OTCQX (die oberste Ebene), OTCQB (mittlere Ebene) und OTC Pink (untere Ebene).

Es ist unwahrscheinlich, dass ein Steve Jobs eine Penny-Aktiengesellschaft leitet, Sie können sich aber dennoch in die Erfolgsbilanz des Managements vertiefen. Finden Sie heraus, ob die Führungskräfte und Direktoren des Unternehmens bemerkenswerte Erfolge oder Misserfolge hatten oder in der Tat, überhaupt relevante Erfahrungen.

Bewerten Sie die Finanzen

Penny Stock Companies liefern im Allgemeinen keine detaillierten Finanzinformationen, aber es schadet nicht, die veröffentlichten Jahresabschlüsse zu überprüfen.

Überprüfen Sie die Bilanz, um festzustellen, ob das Unternehmen wesentliche Schulden oder Verbindlichkeiten sowie den Netto-Barmittelbestand hat.

Wenn die Gewinn- und Verlustrechnung in letzter Zeit ein enormes Umsatzwachstum aufweist, das ist ein vielversprechendes zeichen.

Kennen Sie die Qualität der Offenlegung

Je mehr Offenlegung das Unternehmen bereitstellt, desto besser. Es weist auf ein höheres Maß an Unternehmenstransparenz hin.

Zum Beispiel, die OTC Markets Group unterteilt ihre Wertpapiere in einen dreistufigen Marktplatz:OTCQX (die oberste Stufe), OTCQB (mittlere Ebene) und OTC Pink (untere Ebene). Diese Kategorien basieren auf der Integrität der Geschäftstätigkeit eines Unternehmens, der Grad der Offenlegung, und sein Investorenengagement.

Da die Unternehmensberichterstattung von OTC Pink fleckig sein kann, OTC Markets Group weitere Segmente, die sich gruppieren, basierend auf der Qualität und Quantität der bereitgestellten Informationen, in Aktuelle Informationen, Begrenzte Informationen, und Keine Informationen.

Warnsignale

Offensichtlich, Investitionen in ein Unternehmen mit begrenzten oder keinen Informationen sollten am besten vermieden werden.

Zusätzlich, Aktien, für die die OTC Markets Group den Anlegern rät, zusätzliche Sorgfalt und gründliche Sorgfaltspflichten walten zu lassen, zeigen in der Regel ein Caveat Emptor-Zeichen mit Totenkopf und gekreuzten Knochen.

Penny Stocks können dieses Symbol aus einer Reihe von Gründen erhalten:Das Unternehmen oder seine Insider können wegen betrügerischer oder krimineller Aktivitäten untersucht werden, oder das Unternehmen kann an so dubiosen Werbeaktivitäten wie Spam-E-Mails beteiligt sein.

Ist der Businessplan erreichbar?

Anleger sollten prüfen, ob der Geschäftsplan des Unternehmens umsetzbar ist und ob es tatsächlich über die von ihm behauptete Vermögensbasis verfügt.

Erinnern Sie sich an den berüchtigten Fall von Bre-X, oben erwähnt. Es war ein kanadisches Explorationsunternehmen, das behauptete, in Busang eine der größten Goldminen der Welt gefunden zu haben. Indonesien.

Die Geschichte stellte sich als kolossaler Betrug heraus. Bevor es herausgefunden wurde, Die Bre-X-Aktie kletterte von 12 Cent auf 280 Dollar.

Sein Zusammenbruch im Jahr 1997 vernichtete einen Marktwert von 3 Milliarden kanadischen Dollar.

Wie man Penny Stocks kauft

Sobald Sie gelernt haben, den Betrügern auszuweichen, Beim Kauf eines Penny Stocks sind fünf Schritte zu befolgen.

Es ist wichtig zu beurteilen, ob die Aktie Aufwärtspotenzial hat. Sie investieren, weil Sie eine Rendite erzielen möchten, rechts? Sie müssen sich also fragen, ob die Penny Stocks, die Sie in Betracht ziehen, wirklich Aufwärtspotenzial haben, oder wenn es eher eine tagesaktuelle Aktie zu sein scheint, wie zum Beispiel ein Unternehmen, das versucht, auf den Schößen der neuesten Investment-Modeerscheinung zu reiten.

Vier Regeln zu befolgen

Sie sollten eine realistische Risiko-Ertrags-Bewertung für die Aktie erstellen, auch wenn Sie nur wenig Geld investieren.

1. Begrenzen Sie Ihre Bestände und diversifizieren Sie. Sie könnten gespannt sein auf die Aussichten für Ihre Lieblings-Pennystock, aber du musst dich trotzdem schützen. Begrenzen Sie Ihre Verluste, indem Sie Ihren Bestand an der Aktie auf nicht mehr als 1 % oder 2 % Ihres Gesamtportfolios begrenzen. Es ist auch sinnvoll, Ihr Penny-Stock-Portfolio zu diversifizieren, die 5 bis 10 % Ihres Gesamtportfolios nicht überschreiten sollte, je nach Risikobereitschaft.
2. Überprüfen Sie Liquidität und Handelsvolumen. Auch wenn Sie erfolgreich in eine Penny Stock investiert haben, Sie werden Ihre Aktien irgendwann verkaufen wollen. Sie sollten über ausreichende Liquidität und Handelsvolumina in der Aktie verfügen, damit Sie sie effizient handeln können. Andernfalls, Sie können mit einer breiten Geld-Brief-Spanne enden, Es ist fast unmöglich, Ihren Papiergewinn in einen tatsächlichen umzuwandeln.
3. Wissen Sie, wann Sie verkaufen müssen. Es ist selten, dass eine Penny Stock eine langfristige Buy-and-Hold-Investition ist. Der Sektor ist auf kurzfristige Trades aufgebaut. Wenn Sie über einen kurzen Zeitraum einen beträchtlichen Gewinn erzielen, Buchen Sie es jetzt, anstatt auf größere Gewinne zu warten, die möglicherweise nie eintreten.
4. Suche nach hochwertigen Aktien. Zu den guten Aussichten gehören Ventures, die von erfahrenen Managern gegründet werden, die erfolgreich aus einem früheren Unternehmen ausgeschieden sind, und Aktien mit vielversprechenden Ergebnissen in der Biotechnologie oder natürlichen Ressourcen. Es gibt auch gefallene Engel. Dies sind die einst großen Unternehmen, die in Schwierigkeiten gerieten, aber immer noch Comeback-Potenzial haben. Viele der heute führenden Technologieaktien wurden am Ende des "Tech Wracks 2000-2002" im niedrigen einstelligen Bereich gehandelt. " und bekannte Namen wie La-Z-Boy Inc. (LZB) wurden im März 2009 unter einem Dollar gehandelt.

Verwenden eines Online-Brokers

Die meisten Online-Broker bieten die Möglichkeit, Penny Stocks über ihre Plattformen zu kaufen und zu verkaufen. Wir haben eine umfassende Überprüfung und ein Ranking der Beste Online-Broker für Penny Stocks um Ihnen bei der Auswahl des richtigen zu helfen.

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Top-Alternativen zu Penny Stocks

Käufer aufgepasst

Pennystocks sind ein riesiges Glücksspiel. Ein Casino könnte bessere Chancen haben.

Trotz des kurzfristigen Gewinnpotenzials Halten Sie an einem nachhaltig profitablen Ansatz fest, indem Sie Anteile an bewährten Unternehmen mit starkem Track Record kaufen.

Wenn Sie spekulativen Spielen etwas Kapital zuweisen möchten, Es ist möglicherweise am besten, sich Unternehmen anzusehen, die zwischen 3 und 5 US-Dollar handeln. Aber ziehen Sie den Abzug erst nach gründlicher Recherche, die zu einer Überzeugung in Ihrer Position führt.