Untersuchung der Risikominderung bei Optionen

Es gibt Optionsrisiko verbunden mit der Absicherung einer Aktienposition oder der Ausnutzung der Bewegung einer bestimmten Aktie. Optionskontrakte bieten Ihnen die Möglichkeit, mit geringstem Kapitaleinsatz am Markt zu partizipieren, aber das größte Gewinn- oder Verlustpotenzial, abhängig von der Optionsposition, die Sie einnehmen. Sie können dieses Risiko mindern, indem Sie gegen Ihren Einsatz entgegengesetzte Positionen einnehmen oder Ihr Aufwärts- oder Abwärtsrisiko mit verschiedenen Optionsstrategien begrenzen. Diese Strategien helfen, Ihr Risiko zu mindern und Ihren potenziellen Gewinn zu maximieren.

Basis für eine Optionsstrategie

Optionsstrategien basieren auf Ihrer Erfahrung und Ihrem Wissen über den Handel mit Optionen. Viele der Positionen und Strategien, die in diesem Artikel besprochen werden, erfordern die Genehmigung durch ein Maklerunternehmen und ausreichendes Kapital, das erforderlich ist, um Verluste zu decken, die aufgrund der Strategie auftreten können. Sie sollten verstehen, dass, obwohl dieser Artikel diese Strategien in einem sehr allgemeinen Ton behandelt, Es gibt viele Komplexitäten in Bezug auf Risikominderungsstrategien, die die Beratung und den Rat eines erfahrenen Brokers erfordern, der die Funktionsweise von Optionen versteht. Versuchen Sie diese Strategien nicht auf eigene Faust, ohne zumindest die Mindeststandards oder Anforderungen des Maklerunternehmens zu erfüllen, mit dem Sie handeln werden.

Minderung des Optionshandelsrisikos

Eine Möglichkeit, das Risiko einer Short-Optionsposition – also einer Position, bei der Sie einen Call- oder Put-Kontrakt verkaufen, um die Prämieneinnahmen zu erzielen – zu mindern, besteht darin, diese mit einer entsprechenden Long-Position abzusichern. Dies wird als Straddle-Position bezeichnet. Es ist treffend benannt, weil der Straddle den Eindruck erweckt, dass Sie den Zaun oder beide Seiten des Marktes überspannen. Die Short-Position bringt Ihnen Einnahmen, da Sie die Optionsposition gegen die Prämie verkaufen. Die Long-Position bietet Ihnen Schutz, wenn sich die Aktie entgegen Ihrer Wette bewegt, indem sie Sie in die Lage versetzt, diese Position vor Ablauf der Option auszuüben.

Verfahren zur Eröffnung eines Optionskontos

Inwieweit Sie mit einer Option auf eine zugrunde liegende Aktie Risiken mindern können, hängt von Ihrem Vermögen ab, Erfahrung und Wissen. Diese Faktoren sind Hauptüberlegungen, die von einem Maklerunternehmen vor der Eröffnung eines Optionskontos berücksichtigt werden. Gemäß den Regeln der verschiedenen Börsen und der Selbstregulierungsorganisation für die Wertpapierbranche – FINRA – sowie der U.S. Securities and Exchange Commission, Vor der Genehmigung eines Optionskontos müssen für bestimmte Risikostufen bestimmte Angaben gemacht und Informationen eingeholt werden. Je mehr Erfahrung ein Kunde hat, desto wahrscheinlicher ist es, dass die erteilte Zustimmung die des einfachen Kaufs von Calls und Puts übersteigt.

Sobald festgestellt wurde, dass das Profil des Kunden ausreicht, um die mit dem Handel von Call- und Put-Kontrakten verbundenen Risiken einzuschätzen, der Kunde sollte sich mit seinem Finanzberater oder registrierten Vertreter zusammensetzen und die geeignete Strategie entwickeln, um die mit Handelsoptionen verbundenen Risiken zu berücksichtigen, und die Möglichkeiten, diese Risiken zu mindern.