Was ist eine eingeschränkte Liste?

Eine eingeschränkte Liste ist eine Liste von Wertpapieren, deren Kauf oder Verkauf den Mitarbeitern einer Bank untersagt ist, entweder selbst oder über eine andere Person oder einen Dritten.

Wann werden Aktien auf eine Sperrliste gesetzt?

StocksStockWas ist eine Aktie? Eine Person, die Aktien eines Unternehmens besitzt, wird als Aktionär bezeichnet und ist berechtigt, einen Teil des Restvermögens und des Gewinns des Unternehmens zu beanspruchen (sollte das Unternehmen jemals aufgelöst werden). Die Begriffe "Aktie", "Anteile", und "Eigenkapital" werden synonym verwendet. eines Emittenten in die Restricted Trading List aufgenommen werden, wenn entweder:

• Eine wesentliche Transaktion, bei der die BankBanking (Sell-Side) KarriereDie Banken, auch als Dealer oder zusammen als Sell-Side bekannt, bieten ein breites Spektrum an Rollen wie Investmentbanking, Aktienforschung, Sales &Trading beteiligt ist, allgemein offengelegt wurde und die Bank im Besitz von oder erhalten können, Material, Nicht-öffentliche InformationenWesentliche nicht-öffentliche InformationenWesentliche nicht-öffentliche Informationen sind Informationen, die den Marktwert oder den Handel eines Wertpapiers beeinflussen würden und die nicht an die breite Öffentlichkeit weitergegeben wurden. Sie gelten als Insiderinformationen. Informationen werden als "wesentlich" angesehen, wenn ihre Verbreitung an die Öffentlichkeit wahrscheinlich den Marktpreis des Wertpapieremittenten beeinflussen würde (und ihn damit in die Lage einer Person versetzen würde, die zum Insiderhandel befähigt ist). Wertpapiere eines börsennotierten Unternehmens, während im Besitz wesentlicher Informationen, d. h.; oder
• Die Bank engagiert sich mit dem Unternehmen für nicht-öffentliche Aktivitäten, wie Fusionen und Übernahmen arbeiten, Affiliate-Eigentum, oder Emissionsgeschäfte oder sonstiger Vertrieb von Wertpapieren des Emittenten (der Gesellschaft).

Was bedeutet es für Wertpapiere, die auf einer Sperrliste stehen?

Bei einem WertpapieremittentenUnternehmensinformationenRechtliche Unternehmensinformationen über das Corporate Finance Institute (CFI). Diese Seite enthält wichtige rechtliche Informationen über das CFI, einschließlich eingetragener Adresse, Steuernummer, Geschäftsnummer, Gründungsurkunde, Name der Firma, Warenzeichen, Rechtsberater und Buchhalter. unterliegt Handelsbeschränkungen durch die Aufnahme in die Restricted Trading List einer Bank, es sei denn, der Vorsitzende der Bank genehmigt den Handel anders (in Absprache mit den Rechts- und Compliance-Abteilungen der Bank), vorbehaltlich bestimmter Ausnahmen, die Bank wird nicht handelnSales and Trading KarriereprofilDie Sales &Trading Division (S&T) einer Investmentbank hilft Investmentfonds, Hedgefonds, Rentenfonds, etc. erleichtern Aktientransaktionen (Kauf/Verkauf). Eine Karriere im Vertrieb und Handel kann in einem sehr schnelllebigen Umfeld extrem anstrengend sein. Der Konkurrenzkampf um Positionen ist intensiv, Die Entschädigung kann sehr hoch sein, als Principal in Wertpapieren des Emittenten oder veröffentlichen Aktienresearch Analysten für Aktienresearch Ein Aktienresearch-Analyst bietet Research-Berichterstattung über börsennotierte Unternehmen und verteilt dieses Research an Kunden. Wir decken das Gehalt von Analysten ab, Arbeitsbeschreibung, Einstiegspunkte der Branche, und mögliche Karrierewege. Meldungen über den Emittenten.

Zusätzlich, Bankmitarbeiter können nicht persönlich mit Wertpapieren von Emittenten handeln, die aufgrund ihrer Eintragung in die eingeschränkte Liste Handelsbeschränkungen unterliegen.

Allgemein, Wertpapiere bleiben auf der eingeschränkten Liste, bis der Wertpapieremittent bekannt gibt, dass die wesentliche Transaktion Investment Banking Investment Banking ist die Abteilung einer Bank oder eines Finanzinstituts, die Regierungen dient, Unternehmen, und Institutionen durch die Bereitstellung von Beratungsdienstleistungen für Underwriting (Kapitalbeschaffung) und Fusionen und Übernahmen (M&A). Investmentbanken als Vermittler fungieren abgeschlossen oder abgebrochen wurde, oder bis die Compliance der Bank anderweitig davon überzeugt ist, dass die Bank nicht über und wird nicht in den Besitz kommen, wesentliche nicht öffentliche Informationen über den Wertpapieremittenten.

Der Handel mit Wertpapieren auf einer Sperrliste kann schwerwiegende rechtliche und finanzielle Folgen haben.

Weitere Informationen

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• InsiderhandelInsiderhandelInsiderhandel bezieht sich auf den Kauf oder Verkauf von Wertpapieren eines börsennotierten Unternehmens im Besitz von wesentlichen Informationen, die
• Eigenhandel (Eigenhandel)EigenhandelEigenhandel (Eigenhandel) tritt auf, wenn eine Bank oder ein Unternehmen mit Aktien handelt, Derivate, Fesseln, Waren oder andere Finanzinstrumente auf eigene Rechnung, mit eigenem Geld statt mit dem Geld seiner Kunden. Dies ermöglicht es dem Unternehmen, den vollen Gewinn aus einem Trade zu erzielen und nicht nur die Provision, die es erhält
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