Wie wirkt sich eine Insolvenz auf meine Series 7-Lizenz aus?
Jemand, der Wertpapiere in den Vereinigten Staaten verkaufen möchte, muss die Wertpapierprüfung der Serie 7 bestehen, die von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) durchgeführt wird. ehemals National Association of Securities Dealers (NASD). Diejenigen, die diese Prüfung bestehen, sind berechtigt, ein registrierter Vertreter von Broker-Dealern in den Vereinigten Staaten zu werden. Sollte ein Broker der Serie 7 in schwere Zeiten geraten, er muss die Möglichkeit in Betracht ziehen, seine Lizenz entziehen zu lassen, bevor er Insolvenz anmeldet.
Insolvenz anmelden
Die Insolvenz nach Kapitel 7 oder 13 ist in der Regel der letzte Schritt für diejenigen, die finanziell in Verzug geraten und ihre Schulden nicht bezahlen können. Insolvenz stoppt automatisch Inkassomaßnahmen, einschließlich Lohnpfändungen und Klagen, aber es ist nicht immer wünschenswert. Finanzberater, Maklern und Beratern können ihre Lizenzen entzogen oder eingeschränkt werden. Konkurs bleibt bis zu 10 Jahre auf Ihrer Kreditauskunft, in der Regel verhindern, dass Sie zusätzliches Guthaben erwerben.
FINRA
Gemäß der Satzung der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Artikel III, Sektion 4, Konkursanmeldung ist kein Ereignis, das eine Person von der Verbindung mit einem FINRA-Mitgliedsunternehmen ausschließen würde. FINRA ist die größte unabhängige Regulierungsbehörde für Wertpapierfirmen, die in den Vereinigten Staaten tätig sind. Ihr Ziel ist es, Anleger zu schützen, indem sichergestellt wird, dass die Wertpapierbranche fair und ehrlich arbeitet. FINRA beaufsichtigt über 631, 110 registrierte Wertpapiervertreter.
Staatsinsolvenzgesetze variieren
Die Insolvenzgesetze variieren von Staat zu Staat. Einige Staaten sind restriktiver als andere. Nach Angaben der Anwälte Worwag und Malysz von Des Plains, Illinois, da alle Privatpersonen Anspruch auf Insolvenzerleichterung haben, professionelle Lizenzen, wie die von CPAs gehaltenen, Immobilienmakler, und Mediziner und Juristen, sollte von einem Insolvenzantrag nicht betroffen sein. Nur Personen mit einer Lizenz zur Erteilung von Finanzberatung kann die Verlängerung dieser Lizenz in Illinois verweigert werden.
Schlussendlich, Es ist die Entscheidung des Unternehmens, die zählt
Am Ende des Tages, es obliegt dem einzelnen Maklerhaus oder der Investmentgesellschaft zu entscheiden, ob ein Makler mit einer Insolvenz nach Kapitel 7 ein Vermögenswert für das Unternehmen ist oder ob die Situation die Integrität des Unternehmens in Frage stellt.
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