Die britische Finanzaufsichtsbehörde setzt Leiter der Rechtsabteilung außerhalb des Regimes der leitenden Angestellten ein

In einer lang erwarteten, aber weithin erwarteten Entwicklung, Die britische Financial Conduct Authority („FCA“) hat ein neues Konsultationspapier herausgegeben, in dem vorgeschlagen wird, dass Leiter der Rechtsabteilung nicht als Senior Manager gemäß dem Senior Managers Regime („SMR“) ernannt werden müssen. Seit der Einführung von SMR im Jahr 2016 die FCA hat die formelle Bestätigung, ob die Rechtsabteilungsleiter die Rolle des SMF18 (Other Overall Responsibility Function) zugewiesen bekommen sollten, verzögert.

Die EZV hat angesichts der möglichen Schwierigkeiten, die das Anwaltsgeheimnis mit sich bringt, Stellung genommen. Ein grundlegendes Prinzip des SMR ist, dass, wenn ein Unternehmen gegen eine FCA-Anforderung verstößt, der für diesen Bereich verantwortliche Senior Manager kann zur Rechenschaft gezogen werden, wenn er keine angemessenen Schritte unternommen hat, um den Verstoß zu verhindern (sog. „Verantwortungspflicht“). Dies könnte zu einem Interessenkonflikt führen, in dem ein Head of Legal wünscht, dass die Kanzlei auf das Privileg verzichtet, um ihm oder ihr zu helfen, eine persönliche Haftung zu vermeiden, während er beruflich verpflichtet ist, die Kanzlei darauf hinzuweisen, nicht auf Privilegien zu verzichten, wenn dies für die Kanzlei ansonsten nicht vorteilhaft ist. Die FCA erklärte auch, dass das Privileg sie oft daran hindern würde, ihre üblichen Aufsichtsverfahren in Bezug auf Senior Manager auszuüben, um Dokumente und Informationen von den Leitern der Rechtsabteilung zu erhalten. wenig Nutzen daraus zu ziehen, dass sie Senior Manager sein müssen.

Weiter, Die FCA stellte fest, dass die Anwendung des SMR auf die Rechtsfunktion die Unabhängigkeit der Funktion untergraben könnte. Die persönliche Haftung könnte dazu führen, dass Anwälte weniger wahrscheinlich in Angelegenheiten untersuchen oder proaktiv Ratschläge anbieten, und die Senior Manager Conduct Rule, wonach relevante Angelegenheiten der FCA zu melden sind, könnte mit den Vertraulichkeitspflichten der Anwälte kollidieren und im besten Interesse des Mandanten handeln.

Auf jeden Fall, die FCA erklärte, dass Leiter der Rechtsabteilung unter das Zertifizierungssystem fallen würden (das, zum Beispiel, verlangt von Unternehmen, jährlich zu bescheinigen, dass bestimmte Personen geeignet und geeignet sind, ihre Aufgaben wahrzunehmen). Zusammen mit allen anderen Inhouse-Anwälten Leiter der Rechtsabteilung unterliegen ebenfalls den fünf individuellen Verhaltensregeln, von ihnen verlangen, mit Integrität zu handeln; mit entsprechendem Geschick, Sorgfalt und Sorgfalt; auf offene und kooperative Weise mit den Regulierungsbehörden; die Interessen der Kunden gebührend zu berücksichtigen und sie fair zu behandeln; und die Einhaltung angemessener Standards des Marktverhaltens.

Schließlich, die FCA stellte fest, dass ein Head of Legal eine andere Rolle übernehmen kann, die es erfordert, ein Senior Manager zu sein, B. Head of Compliance oder Money Laundering Reporting Officer.