Führen mit Ethik und Compliance

Von Mark Meaney

Während Millionen in einem weltweiten Protest gegen das Fehlverhalten von Unternehmen auf die Straße gehen, Dean Rich Lyons von der Haas School of Business der University of California, Berkeley, hat den Ansatz gewählt, dass Ethikreformen innerhalb einer Organisation beginnen.

Die Bewegung Occupy Wall Street ist zu einem globalen Phänomen geworden. Aus der Innenstadt von Manhattan, die Bewegung ist mit bemerkenswerter Geschwindigkeit gewachsen und umfasst 185 Städte in 82 Ländern von Alaska bis Auckland. Proteste, Auf allen Kontinenten fanden Märsche und Besetzungen statt, die von Millionen von Teilnehmern unterstützt wurden.

Viele in der Presse haben die Bewegung dafür kritisiert, dass sie es versäumt hat, einheitliche Forderungen zu präsentieren. Obwohl die Stimmen der globalen Kampagne vielfältig sind, Sie teilen eine einzige starke und konsistente Botschaft:die Forderung nach mehr Unternehmensverantwortung und Transparenz. Diese klare Botschaft eint die Demonstranten.

Vikram Pandit, CEO der Citigroup, wiederholt die Behauptung, wenn er sagt, „Ihre Gefühle sind völlig verständlich. Das Vertrauen zwischen Finanzinstituten und den Bürgern der USA ist gebrochen, und das ist die Aufgabe der Wall Street, die Main Street zu erreichen und dieses Vertrauen wieder aufzubauen.“ Pandit drückt seine Überzeugung aus, dass unethisches Verhalten von Unternehmensführungskräften eine der Hauptursachen für den aktuellen weltweiten Wirtschaftsabschwung ist.

In der Tat herrscht unter Tea-Party-Bewohnern und Wall-Street-Besatzern gleichermaßen Einigkeit über die Notwendigkeit einer Unternehmensreform, um Betrug und Korruption zu bekämpfen.

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Reform der Business Schools

Dean Rich Lyons von der Haas School of Business der University of California, Berkeley, steht an vorderster Front derjenigen, die sich für radikale Veränderungen an Business Schools ausgesprochen haben, um der Notwendigkeit einer größeren Rechenschaftspflicht und Transparenz bei der Entscheidungsfindung in Unternehmen Rechnung zu tragen. Seit seinem Amtsantritt als Dekan bei Haas, Lyons hat gepredigt, wie wichtig es ist, innerhalb der Business School eine Kultur zu schaffen, die die Studenten ermutigt, als zukünftige Unternehmensführer über sich selbst hinauszugehen und zu lernen, Verantwortung für die Auswirkungen ihres Handelns auf die Gesellschaft zu übernehmen. In der Tat, um zu praktizieren, was er predigt, Lyons baute die Prinzipien der Verantwortung auf, Rechenschaftspflicht und Transparenz direkt in den Strategieplan der Haas-Schule. Laut dem strategischen Plan von Lyon „Wir gestalten unsere Welt, indem wir ethisch und verantwortungsbewusst führen. Als Verwalter unserer Unternehmen, wir nehmen in unseren entscheidungen und handlungen den längeren blick. Das bedeutet oft, größere Interessen über unsere eigenen zu stellen.“ Das gesamte Haas-Curriculum ist von diesem Prinzip geprägt.

Nach Ansicht von Lyon Verantwortung, Rechenschaftspflicht und Transparenz schaffen Vertrauensbeziehungen. Vertrauensvolle Beziehungen, im Gegenzug, Aufbau nachhaltiger Marken in einer „Ideenwirtschaft“. Ethische Fehler, auf der anderen Seite, verheerende Auswirkungen auf die Markenreputation haben, wie der Zusammenbruch von Firmen wie Enron beweist, WeltCom, Arthur Anderson, usw. Sie brauchen nur die nächtlichen Nachrichten zu sehen, um zu sehen, wie Millionen auf die Straße gehen, weltweit, als Folge der Auswirkungen ethischer Verfehlungen auf die Markenreputation von Finanzinstituten.

Haas wird damit beginnen, Schulungen und Schulungen für Personen anzubieten, deren Aufgabe es ist, in ihrer Rolle als Chief Ethics and Compliance Officers (CECOs) das ethische Klima von Unternehmen von innen heraus zu verändern.

Noch einen Schritt weiter gehen

Jetzt, unter Lyons Führung, Haas ist dabei, einen Schritt weiter zu gehen, um auf die Stimmen zu hören, die Unternehmensreformen fordern. Zum ersten Mal überhaupt an einer Hochschule mit dem Ruf von Haas, Haas wird damit beginnen, Schulungen und Schulungen für Personen anzubieten, deren Aufgabe es ist, in ihrer Rolle als Chief Ethics and Compliance Officers (CECOs) das ethische Klima von Unternehmen von innen heraus zu verändern. Durch das Haas Center for Executive Education, Haas wird einen Lehrplan anbieten, der auf die Bedürfnisse von CECOs eingeht, durch:„Führen mit Ethik und Compliance.“

Bei der Erstellung des Curriculums Haas hat versucht, das folgende Problem anzugehen. Es scheint, dass viele Unternehmen, die aufgrund von ethischen Versäumnissen und illegalen Handlungen einen Zusammenbruch erlebten, Chief Ethics and Compliance Officers sowie scheinbar robuste Ethik- und Compliance-Programme hatten. In der Tat, die meisten Finanzinstitute, die derzeit die Hauptlast des Millionen Zorns tragen, verfügen über CECOs, die in ihren Versuchen einer Unternehmensreform sehr gut gemeint sind.

Es stellt sich dann die Frage, Was kann Haas tun, um CECOs dabei zu helfen, bei der Umsetzung von Compliance- und Ethikprogrammen von Unternehmen am effektivsten zu werden?

Das Ethik- und Compliance-Programm wird nur dann wirklich effektiv, wenn eine Organisation den CECO vollständig in den strategischen Planungsprozess integriert.

Führen mit Ethik und Compliance

Dean Lyons hat Haas-Ressourcen eingesetzt, um eine Lösung namens „E&C 3.0“ zu entwickeln. Die Forscher von Haas kamen zu dem Schluss, dass CECOs normalerweise einen von zwei Ansätzen für die Unternehmensethik und Compliance-Programmierung verfolgen:einen regelbasierten Ansatz oder einen wertebasierten Ansatz. Sie kamen auch zu dem Schluss, dass keiner der Ansätze bei der Reform der Unternehmensethik vollständig wirksam ist.

Bei einem regelbasierten Ansatz CECOs setzen Abschreckung ein, um die Einhaltung der Unternehmensrichtlinien durch die Mitarbeiter durchzusetzen. ethische Standards, und behördliche Vorschriften und Vorschriften. Forscher von Haas kamen zu dem Schluss, dass eine Betonung der Regeln und der Untersuchung und Bestrafung von Mitarbeitern eine „Kultur der Angst“ schafft, die eine offene Kommunikation erstickt. Bei einem wertebasierten Ansatz CECOs betonen die Schaffung einer Unternehmenskultur, die Mitarbeiter ermutigt, potenzielle Probleme zu äußern, ohne Vergeltungsmaßnahmen befürchten zu müssen. Während eine enorme Verbesserung gegenüber dem regelbasierten Ansatz, der wertebasierte ansatz von corporate compliance und ethik geht noch nicht weit genug.

Forscher von Haas kamen zu dem Schluss, dass ein Ethik- und Compliance-Programm nur dann wirklich effektiv ist, wenn eine Organisation den CECO vollständig in den strategischen Planungsprozess integriert. Na sicher, Aufgrund seines Engagements für diesen Vorschlag trägt Dean Lyons die integrierte Verantwortung, Rechenschaftspflicht und Transparenz in den Strategieplan der Haas-Schule. Sobald Führungskräfte in einer „Ideenökonomie“ die Verbindung zwischen Markenreputation und Erfolg herstellen, “ erkennen sie den ROI eines Ethik- und Compliance-Programms. Sie können dann durch den CECO lernen, wie sie ihre Ethik- und Compliance-Programme am besten bei der strategischen Planung einsetzen können, um Innovation und Leistung mit Integrität zu maximieren, um einen Wettbewerbsvorteil zu erlangen.

Der Schwerpunkt von Leading with Ethics and Compliance liegt darauf, CECOs die notwendigen Werkzeuge zur Verfügung zu stellen, die sie befähigen, strategische Relevanz zu erlangen, indem sie mit wichtigen Entscheidungsträgern zusammenarbeiten, um Einfluss zu gewinnen, sich einen Ruf als kreativer Denker zu verdienen, der auf Fortschritt und nicht auf Behinderung bedacht ist, und indem gemessen wird, wie Ethik und Compliance die Fähigkeit der Organisation verbessern, ihre Unternehmensziele zu erreichen.

In einem immersiven, handlungsorientiertes Curriculum, Haas vergleicht seine weltweit renommierten Fakultätsexperten im Bereich Organisationsstrategie mit Branchenexperten im Bereich Ethik und Compliance von Unternehmen wie CHW, Deutsche Bank, Elan Pharma, Google, Microsoft, Templeton-Fonds, usw. Die Teilnehmer können dadurch strategische und taktische Erkenntnisse in Echtzeit gewinnen, die sofort angewendet werden können, um ihnen zu helfen, das Ziel der Reform der Unternehmensethik am effektivsten zu erreichen.

Fazit

Während Millionen in einem weltweiten Protest gegen das Fehlverhalten von Unternehmen auf die Straße gehen, Dean Lyons hat den Ansatz gewählt, dass Ethikreformen innerhalb einer Organisation beginnen. Entscheidungsträger müssen lernen, Verantwortung für die Auswirkungen ihres Handelns auf die Gesellschaft zu übernehmen und sich für ihr Verhalten persönlich verantwortlich zu machen. Unter Lyons Führung Haas geht noch einen Schritt weiter und bietet einen Lehrplan an, der Einzelpersonen unterstützt, deren Aufgabe es ist, das ethische Klima von Unternehmen in ihrer Rolle als Chief Ethics and Compliance Officers von innen heraus zu verändern. Durch den Einsatz von Haas dedizierten Ressourcen, „Leading with Ethics and Compliance“ wird CECOs helfen, bei ihren Bemühungen um die Reform der Unternehmensethik am effektivsten zu sein und dort erfolgreich zu sein, wo andere versagt haben.