Was ist eine NASD-Lizenz?

Der Nationale Verband der Wertpapierhändler, allgemein als NASD bezeichnet, wurde in die Aufsichtsbehörde für die Finanzindustrie – FINRA – fusioniert. Jedoch, die verschiedenen Lizenztypen der ehemaligen NASD existieren noch und werden mit den gleichen Namen bezeichnet. Die FINRA ist für die Regulierung der Wertpapierbranche zuständig.

FINRA-Hintergrund

Die Financial Industry Regulatory Authority wurde im Juli 2007 durch die Fusion der NASD mit der Member Regulation Division der New York Stock Exchange gegründet. FINRA ist eine nichtstaatliche Aufsichtsbehörde, die für die Durchsetzung der Vorschriften in Bezug auf die Wertpapierbranche und ihre Mitarbeiter verantwortlich ist. Die Agenturmitglieder sind die regulierten Unternehmen. Personen, die in der Wertpapierbranche tätig sind, werden im Allgemeinen als registrierte Vertreter bezeichnet und sind von der FINRA getestet und lizenziert. früher die NASD.

Serie 7 Registrierung

Die Registrierung als General Securities Representative der Serie 7 ist die Lizenz für einen Börsenmakler, der eine breite Palette von Aktien verkauft, Fesseln, Optionen, Fonds und Private-Placement-Investitionen. Im üblichen Gebrauch, eine Person mit dieser Registrierung soll eine NASD- oder FINRA Series 7-Lizenz besitzen. Jede Person, die bei einem Börsenmaklerunternehmen angestellt ist und mit Kunden in Kontakt tritt, die Anlageberatung anbietet und Wertpapiere verkauft, muss ein registrierter Vertreter der Serie 7 sein.

Serie 6 Registrierung

Ein bei der NASD/FINRA Series 6 registrierter Vertreter darf verwaltete Anlageprodukte, einschließlich Investmentfonds und variable Versicherungsprodukte, verkaufen. Ein Vertreter der Serie 6 ist nicht berechtigt, einzelne Aktien und Anleihen zu verkaufen oder an Fondshandel auf den Sekundärmärkten teilzunehmen, wie geschlossene Fonds oder Exchange Traded Funds. Ein registrierter Vertreter der Serie 6 ist oft ein Versicherungsvertreter, der die Lizenz erhält, variable Produkte und Investmentfonds an seine Kunden zu verkaufen. Eine weitere Jobquelle für Serie 6-Vertreter ist der Verkauf von Geldern in einer Bank oder Kreditgenossenschaft.

Andere NASD/FINRA-Lizenzen

In einem Wertpapierhaus eines FINRA-Mitglieds, das Management- und Aufsichtspersonal muss auch über eine FINRA-Registrierungslizenz in der einen oder anderen Form verfügen. Unterschiedliche Positionen in einem Wertpapier erfordern unterschiedliche Registrierungen der NASD/FINRA-Serie. Die Registrierungen auf Managementebene umfassen die Serie 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 und 53. Einige dieser Registrierungslizenzen gelten als Prinzipal oder Manager für bestimmte Arten von Wertpapieren, wie die Serie 4 für einen Optionsschuldner und die Serie 51 für einen Kommunalobliganten.