8 Anzeichen für Börsenmaklerbetrug
Betrug bei Börsenmaklern ist einer der Hauptgründe, warum viele Kleinanleger an der Börse Geld verlieren. Grundsätzlich, ein Betrug liegt vor, wenn der Makler seine persönlichen Interessen über die seines Kunden stellt. Ein Börsenmakler ist verpflichtet, jederzeit die besten Interessen des Kunden zu wahren. Hier sind die häufigsten Anzeichen für falsche Darstellungen oder Betrug von Börsenmaklern.
1. Üben ohne Lizenz
Ein Börsenmakler, Maklerunternehmen, oder jede Person, die im Handel mit Anlageprodukten tätig ist, muss registriert sein. Wenn die Person, die Ihr Anlagekonto verwaltet, nicht dazu berechtigt ist, Sie sind bereits Opfer von Börsenmaklerbetrug.
2. Handel ohne Autorisierung
Sie müssen Ihrem Börsenmakler eine Genehmigung erteilen, bevor er in Ihrem Namen Aktien oder Anlageprodukte handelt. Ihr Broker kann nur dann Transaktionen tätigen, ohne zuvor Ihre Erlaubnis einzuholen, wenn Sie ihm eine Ermessensbefugnis erteilen.
3. Auslassen oder falsche Darstellung von Informationen
Die häufigste Art des Börsenmaklerbetrugs besteht darin, Kunden irreführende Tatsachen mitzuteilen oder wichtige Informationen vorzuenthalten, die die Anlageentscheidungen des Kunden beeinflussen können. Mit dieser Einstellung, Betrug liegt vor, wenn Ihr Börsenmakler Ihnen mitteilt, dass er über Insiderinformationen über eine bestimmte Aktie oder Anlage verfügt.
4. Geben ungeeigneter Investitionen an Kunden
Börsenmakler sind geschult, Investitionen anzubieten, die dem Einkommensniveau entsprechen, Vermögenswerte, Risikotoleranz, Anlageziele und Erfahrung des jeweiligen Kunden. Wenn Sie von Ihrem Broker gedrängt werden, einen Betrag zu investieren, der Ihre Möglichkeiten oder Ihre Risikotoleranz übersteigt, oder wenn Sie keine angemessenen Informationen über die Risiken erhalten, denen Sie ausgesetzt sind, Ihr Broker begeht Betrug.
5. Aufträge nicht unverzüglich ausführen
Wenn Ihr Börsenmakler Ihre Aufträge oder Anweisungen nicht sofort ausführt, hat er Ihre Interessen nicht geschützt. Als Konsequenz, der Broker hat Betrug begangen.
6. Umwälzen
Churning ist eine Art von Anlagebetrug, bei dem ein Börsenmakler exzessiv auf Ihrem Konto handelt. vor allem mit dem gleichen Satz von Aktien. Selbst wenn Sie Ihrem Börsenmakler die Kontrolle über Ihr Konto überlassen haben, Sie müssen immer noch nach Aktien suchen, die eine ungewöhnlich hohe Anzahl von Trades aufweisen. Wenn Ihr Broker durch Provisionen bezahlt wird, er erzielt mehr Gewinn, indem er die Häufigkeit erhöht, in der er Ihre Aktien abwickelt, auch wenn die Umstände für Sie nicht günstig sind.
7. Einrichten illegaler Konten
Eine rote Flagge für Investitionen tritt auf, wenn Ihr Börsenmakler vorschlägt, dass Sie beim Ausfüllen eines Anlageantrags lügen oder falsche Informationen angeben. Ein betrügerischer Anlageantrag führt zu einem illegalen Konto.
8. Beteiligung an institutionellem Börsenmaklerbetrug
Betrug wird begangen, wenn der einzige Grund, warum ein Broker eine bestimmte Aktie oder ein bestimmtes Anlageprodukt anstößt oder empfiehlt, darin besteht, dass er geheime oder Hintertür-Kommissionen vom Emittenten der Aktien erhält. In den 1990er Jahren, Viele große Maklerfirmen drängten ihre Vertriebsmitarbeiter, unerwünschte IPO-Aktien nur für die lukrativen Provisionen anzubieten, die sie für jeden Verkauf erhalten.
Aktienbasis
-
Was ist EBIT?
EBIT steht für E arnings B vor ich Interesse und T Achsen und ist eine der letzten Zwischensummen in der Gewinn- und VerlustrechnungGewinn- und VerlustrechnungDie Gewinn- und Verlustrechnung i...
-
Jobs, mit denen Kinder unter 13 Jahren Geld verdienen
Spaziergänge mit Hunden können kleinen Kindern Geld einbringen. Obwohl Kinder unter 13 Jahren zu jung sind, um in traditionellen Berufen beschäftigt zu werden, sie können in ihrer Freizeit nach der S...
-
Was ist die Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID)?
Die Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) ist ein Regulierungsrahmen der Europäischen Union, der ein höheres Maß an Transparenz beim Betrieb der Finanzmärkte bietetFinanzmärkteFinanzmär...
-
Einkommensrichtlinien für Lebensmittelmarken in North Carolina
Einwohner von North Carolina, die sich finanziell qualifizieren, haben möglicherweise Anspruch auf Lebensmittelmarken. Familien und Einzelpersonen mit Wohnsitz in North Carolina haben möglicherweise ...