8 Anzeichen für Börsenmaklerbetrug

Betrug bei Börsenmaklern ist einer der Hauptgründe, warum viele Kleinanleger an der Börse Geld verlieren. Grundsätzlich, ein Betrug liegt vor, wenn der Makler seine persönlichen Interessen über die seines Kunden stellt. Ein Börsenmakler ist verpflichtet, jederzeit die besten Interessen des Kunden zu wahren. Hier sind die häufigsten Anzeichen für falsche Darstellungen oder Betrug von Börsenmaklern.

1. Üben ohne Lizenz

Ein Börsenmakler, Maklerunternehmen, oder jede Person, die im Handel mit Anlageprodukten tätig ist, muss registriert sein. Wenn die Person, die Ihr Anlagekonto verwaltet, nicht dazu berechtigt ist, Sie sind bereits Opfer von Börsenmaklerbetrug.

2. Handel ohne Autorisierung

Sie müssen Ihrem Börsenmakler eine Genehmigung erteilen, bevor er in Ihrem Namen Aktien oder Anlageprodukte handelt. Ihr Broker kann nur dann Transaktionen tätigen, ohne zuvor Ihre Erlaubnis einzuholen, wenn Sie ihm eine Ermessensbefugnis erteilen.

3. Auslassen oder falsche Darstellung von Informationen

Die häufigste Art des Börsenmaklerbetrugs besteht darin, Kunden irreführende Tatsachen mitzuteilen oder wichtige Informationen vorzuenthalten, die die Anlageentscheidungen des Kunden beeinflussen können. Mit dieser Einstellung, Betrug liegt vor, wenn Ihr Börsenmakler Ihnen mitteilt, dass er über Insiderinformationen über eine bestimmte Aktie oder Anlage verfügt.

4. Geben ungeeigneter Investitionen an Kunden

Börsenmakler sind geschult, Investitionen anzubieten, die dem Einkommensniveau entsprechen, Vermögenswerte, Risikotoleranz, Anlageziele und Erfahrung des jeweiligen Kunden. Wenn Sie von Ihrem Broker gedrängt werden, einen Betrag zu investieren, der Ihre Möglichkeiten oder Ihre Risikotoleranz übersteigt, oder wenn Sie keine angemessenen Informationen über die Risiken erhalten, denen Sie ausgesetzt sind, Ihr Broker begeht Betrug.

5. Aufträge nicht unverzüglich ausführen

Wenn Ihr Börsenmakler Ihre Aufträge oder Anweisungen nicht sofort ausführt, hat er Ihre Interessen nicht geschützt. Als Konsequenz, der Broker hat Betrug begangen.

6. Umwälzen

Churning ist eine Art von Anlagebetrug, bei dem ein Börsenmakler exzessiv auf Ihrem Konto handelt. vor allem mit dem gleichen Satz von Aktien. Selbst wenn Sie Ihrem Börsenmakler die Kontrolle über Ihr Konto überlassen haben, Sie müssen immer noch nach Aktien suchen, die eine ungewöhnlich hohe Anzahl von Trades aufweisen. Wenn Ihr Broker durch Provisionen bezahlt wird, er erzielt mehr Gewinn, indem er die Häufigkeit erhöht, in der er Ihre Aktien abwickelt, auch wenn die Umstände für Sie nicht günstig sind.

7. Einrichten illegaler Konten

Eine rote Flagge für Investitionen tritt auf, wenn Ihr Börsenmakler vorschlägt, dass Sie beim Ausfüllen eines Anlageantrags lügen oder falsche Informationen angeben. Ein betrügerischer Anlageantrag führt zu einem illegalen Konto.

8. Beteiligung an institutionellem Börsenmaklerbetrug

Betrug wird begangen, wenn der einzige Grund, warum ein Broker eine bestimmte Aktie oder ein bestimmtes Anlageprodukt anstößt oder empfiehlt, darin besteht, dass er geheime oder Hintertür-Kommissionen vom Emittenten der Aktien erhält. In den 1990er Jahren, Viele große Maklerfirmen drängten ihre Vertriebsmitarbeiter, unerwünschte IPO-Aktien nur für die lukrativen Provisionen anzubieten, die sie für jeden Verkauf erhalten.