Was ist die Securities and Exchange Commission (SEC)?

Die US-Börsenaufsichtsbehörde, oder SEC, ist eine unabhängige Behörde der US-Bundesregierung, die für die Umsetzung der Bundeswertpapiergesetze verantwortlich ist. und Vorschlag von Wertpapiervorschriften. Es ist auch verantwortlich für die Aufrechterhaltung der Wertpapierbranche und der Aktien- und OptionsbörsenArten von Märkten - Händler, Makler, ExchangesMarkets umfassen Broker, Händler, und Börsenmärkte. Jeder Markt funktioniert nach unterschiedlichen Handelsmechanismen, die sich auf Liquidität und Kontrolle auswirken. Die verschiedenen Arten von Märkten ermöglichen unterschiedliche Handelsmerkmale, in dieser Anleitung beschrieben, sowie die Regulierung der elektronischen Wertpapiermärkte und anderer Aktivitäten im Land.

Mit Hauptsitz in Washington, D.C. und ist in 11 Regionalbüros in den USA tätig, die SEC zielt darauf ab, Anlegern Schutz zu bieten.Investieren:Ein Leitfaden für Anfänger Der Leitfaden für Investitionen für Anfänger von CFI wird Ihnen die Grundlagen des Investierens und die ersten Schritte beibringen. Lernen Sie verschiedene Strategien und Techniken für den Handel kennen und stellen Sie sicher, dass die Märkte fair sind, effizient, und in ordnung. Es ist auch bestrebt, ein Marktumfeld zu schaffen, dem die Menschen vertrauen können.

Geschichte der Securities and Exchange Commission

Vor der Gründung der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission Es gab Blue-Sky-Gesetze, die auf Landesebene durchgesetzt wurden. Sie waren für die Regulierung des Wertpapierverkaufs verantwortlich, um das Anlegerpublikum vor Betrug zu schützen. Jedoch, besagte Gesetze erwiesen sich als unwirksam.

Der Kongress verabschiedete dann den Securities Act von 1933Der Securities Act von 1933Der Securities Act von 1933 war das erste große Bundeswertpapiergesetz, das nach dem Börsencrash von 1929 verabschiedet wurde. das Bundeswertpapiergesetz, oder das Gesetz von 1933. Es wurde am 27. Mai in Kraft gesetzt. 1933 während der Weltwirtschaftskrise. ...das Gesetz zielte darauf ab, einige der Fehlverhalten zu korrigieren, um den zwischenstaatlichen Verkauf von Wertpapieren auf Bundesebene zu regulieren, während der Securities Exchange Act von 1934 den Verkauf von Wertpapieren auf dem Sekundärmarkt regelt. Die SEC wurde durch Abschnitt 4 des Securities Exchange Act von 1934 geschaffen, auch Exchange Act oder 1934 Act genannt, Bundeswertpapiergesetze durchzusetzen.

Organisatorischer Aufbau der SEC

Die Securities and Exchange Commission besteht aus fünf Commissioners, die vom US-Präsidenten ernannt werden. Einer von ihnen wird zum Vorsitzenden der Kommission ernannt. Das Gesetz schreibt vor, dass nicht mehr als drei Kommissare derselben politischen Partei angehören dürfen, Unparteilichkeit zu gewährleisten.

Hier sind die fünf Abteilungen innerhalb der SEC:

1. Abteilung Unternehmensfinanzierung

Diese Abteilung ist dafür verantwortlich, die Securities and Exchange Commission bei der Wahrnehmung ihrer Aufgabe zu unterstützen, die Offenlegung wichtiger Informationen des Unternehmens gegenüber Anlegern zu beaufsichtigen. Wenn der Vorrat verkauft wird, ein Unternehmen ist verpflichtet, die Vorschriften zur Offenlegung einzuhalten. Die Abteilung für Unternehmensfinanzierung hat die Aufgabe, die Offenlegungsdokumente, die von Unternehmen eingereicht werden, regelmäßig zu überprüfen. Es hilft auch, die Regeln der SEC zu interpretieren. Ebenso gibt er der SEC Empfehlungen zu neuen Annahmevorschriften.

2. Abteilung Handel und Märkte

Diese Abteilung unterstützt die SEC dabei, sicherzustellen, dass die Märkte fair sind, ordentlich, und effizient. Es überwacht die täglichen Aktivitäten der wichtigsten Wertpapiermarktteilnehmer, Wertpapierfirmen, Wertpapierbörsen, Selbstregulierungsorganisationen, Clearingstellen, Transferagenten, Ratingagenturen, sowie Wertpapierinformationsverarbeiter.

3. Abteilung Investment Management

Die Abteilung Investment Management unterstützt die Securities and Exchange Commission bei der Wahrnehmung ihrer Rolle des Anlegerschutzes und der Förderung der Kapitalbildung. Es beaufsichtigt und reguliert die Investment-Management-Branche des Landes. Es stellt sicher, dass Angaben zu Anlagen wie Investmentfonds und Exchange Traded Funds für Privatkunden nützlich sind. Die Abteilung achtet auch darauf, dass die Regulierungskosten nicht zu hoch sind.

4. Aufteilung der Vollstreckung

Die Abteilung Enforcement ist für die Durchsetzung der Wertpapiergesetze zuständig. Er gibt Empfehlungen für die Aufnahme von Ermittlungen bei Verstößen gegen das Wertpapierrecht. Es ist auch für die enge Zusammenarbeit mit den Strafverfolgungsbehörden zuständig, um Strafverfahren zu übernehmen.

5. Abteilung für Wirtschafts- und Risikoanalyse

Diese Abteilung ist verantwortlich für den Schutz der Anleger und die Fairness der Märkte, ordentlich, und effizient. Es bietet auch wirtschaftliche Analysen und Datenanalysen, und interagiert mit fast allen Abteilungen und Ämtern der Kommission.

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