Was ist das SEC-Formular S-1?

SEC-Formular S-1 ist eine Einreichung, die erforderlich ist, um die Wertpapiere von Unternehmen, die an die Börse gehen möchten, bei der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) zu registrieren. Es ist nach dem Securities Act von 1933 erforderlich. das Bundeswertpapiergesetz, oder das Gesetz von 1933. Es wurde am 27. Mai in Kraft gesetzt. 1933 während der Weltwirtschaftskrise. ...das Gesetz zielte darauf ab, einige der Fehlverhalten zu korrigieren und ist auch als Registrierungserklärung nach dem Securities Act von 1933 bekannt.

Das SEC-Formular S-1 wird verwendet, um die Wertpapiere aller Registranten mit Ausnahme der Wertpapiere ausländischer Regierungen oder Gebietskörperschaften zu registrieren.

Welche Informationen benötigt das SEC-Formular S-1?

Das SEC-Formular S-1 verlangt von Unternehmen, bestimmte grundlegende Informationen zu ihrem Geschäft und ihren Finanzen bereitzustellen. Es enthält:

• Der genaue Name des Registranten, wie in seiner Charta festgelegt
• Der Staat oder die Gerichtsbarkeit, in dem das Unternehmen eingetragen oder organisiert ist
• R.S. Mitarbeiter Identifikationsnummer
• Angaben zu den Hauptgeschäftsstellen des Anmelders, inklusive Adresse und Telefonnummer
• Ungefähres Datum des Beginns des geplanten Verkaufs an die Öffentlichkeit

Das SEC-Formular S-1 verlangt von Registranten auch die Vorlage eines AnlageprospektsProspektEin Prospekt ist ein rechtliches Offenlegungsdokument, das Unternehmen bei der Securities and Exchange Commission (SEC) einreichen müssen. Das Dokument enthält Informationen über das Unternehmen, sein Führungsteam, jüngste finanzielle Leistung, und andere damit zusammenhängende Informationen, die Anleger gerne wissen würden. damit Anleger informierte Entscheidungen treffen können, ob sie in das Unternehmen investieren möchten. Die im Prospekt geforderten spezifischen Angaben bestehen aus verschiedenen Punkten, einschließlich:

• Zusammenfassungsinformationen
• Risikofaktoren
• Verhältnis von Verdienst zu Fixkosten
• VerwendungszweckErlösverwendungsrechnungDie Verwendungszweckerklärung ist ein kurzes Dokument, das zusammenfasst, wie ein Unternehmen, das zusätzliches Kapital beschaffen möchte, die Mittel ausgeben wird. Mit anderen Worten, Das Dokument bietet dem Leser eine Momentaufnahme der Geschäftsaspekte, für die das Unternehmen Geld ausgeben wird.
• Ermittlung des Angebotspreises
• Verteilungsplan
• Beschreibung der zu registrierenden Wertpapiere
• Interessen der benannten Experten und Berater
• Beschreibung des Geschäfts, Eigentum, Gerichtsverfahren, und ausgewählte Finanzdaten
• Direktoren und leitende Angestellte
• Quantitative und qualitative Angaben zum Marktrisiko
• Wesentliche Veränderungen in den Angelegenheiten der Gesellschaft seit Ende des letzten Geschäftsjahres
• Der letzte Jahresbericht des Registranten

Das SEC-Formular S-1 enthält bestimmte Informationen, die im Anlageprospekt nicht erforderlich sind. Sie beinhalten:

• Entschädigung von Direktoren und leitenden Angestellten
• Jüngste Verkäufe von nicht registrierten Wertpapieren
• Sonstige Ausgaben für Ausgabe und Vertrieb

Wie wird das SEC-Formular S-1 ausgefüllt?

Obwohl das SEC-Formular S-1 nur acht Seiten lang ist, es erfordert Informationen aus einer Vielzahl von Quellen unter Verwendung vieler Regeln und Vorschriften. Unabhängige Buchhalter müssen die für die Einreichung erforderlichen Jahresabschlüsse bescheinigen. Das Ausfüllen des Formulars erfordert einen erheblichen Zeit- und Arbeitsaufwand, wobei das OMB Office einen durchschnittlichen Zeitaufwand von über 970 Stunden schätzt.

Einmal vervollständigt, S-1-Formulare können mit dem EDGAR-Dateisystem der SEC eingereicht werden. Vierteljährliche Berichte, 10-K, 10-Q, Prospekt jeden Geschäftstag von 10:00 bis 17:00 Uhr Ein Live-Feed der jüngsten SEC-Formular S-1-Einreichungen ist öffentlich und kann online abgerufen werden.

Registrierungsgebühr

Die zum Einreichen des SEC-Formulars S-1 erforderliche Registrierungsgebühr variiert je nach Unternehmen und hängt von folgenden Faktoren ab:

• Die Anzahl der zu registrierenden Wertpapiere
• Der vorgeschlagene maximale Angebotspreis pro Einheit
• Der vorgeschlagene maximale Gesamtangebotspreis

Registrierung zusätzlicher Wertpapiere

Wenn ein Unternehmen, das bereits das SEC-Formular S-1 eingereicht hat, zu einem späteren Zeitpunkt weitere Wertpapiere registrieren möchte, er ist nicht verpflichtet, ein weiteres Formular gleicher Art einzureichen. Stattdessen, Der Registrant kann eine separate Registrierungserklärung einreichen, die nur aus Folgendem besteht:

• Die gegenüberliegende Seite
• Eine Erklärung, dass der Inhalt der früheren Eintragungserklärung durch Bezugnahme aufgenommen wird
• Erforderliche Meinungen und Einwilligungen
• Die Signaturseite
• Alle preisbezogenen Informationen, die die frühere Registrierungserklärung weggelassen hat

Weitere Informationen

Um Änderungen an einem zuvor eingereichten SEC-Formular S-1 einzureichen, Unternehmen müssen das entsprechende SEC-Formular S-1/A ausfüllen.

Eine vereinfachte Form, SEC-Formular S-3, darf nur von Unternehmen verwendet werden, die gemäß dem Securities Exchange Act von 1934 einreichen müssen. Um zur Verwendung des Formulars berechtigt zu sein, Sowohl das Angebot als auch der Emittent müssen bestimmte Voraussetzungen erfüllen.

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