Was ist ein Headtrader?

Ein Head Trader bezieht sich entweder auf den Leiter eines unabhängigen Handelsunternehmens oder den Leiter der Handelsabteilung einer registrierten Wertpapierfirma oder eines anderen Finanzinstituts, das Handel an den Finanzmärkten betreibt.

Zusammenfassung

• Ein Haupthändler kann entweder der Leiter eines unabhängigen Handelsunternehmens oder der Leiter der Handelsabteilung einer registrierten Wertpapierfirma oder eines anderen Finanzinstituts sein, das Handel an den Finanzmärkten betreibt.
• Die Hauptrolle eines Head Traders ist, andere Händler zu beaufsichtigen und sicherzustellen dass die Handelsaktivitäten ihrer Firma in vollem Einklang mit allen relevanten Gesetzen und Vorschriften stehen.
• Head Trader müssen entsprechende Handelslizenzen und Zertifizierungen von der zuständigen Aufsichtsbehörde ihres Landes einholen.

Aufgaben eines Head Traders

1. Stellen Sie die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften mit lokalen, Zustand, und Bundesgesetze und -verordnungen

Die Hauptaufgabe eines Head-Traders besteht darin, die Einhaltung der behördlichen Vorschriften mit lokalen, Zustand, und Bundesgesetze und -verordnungen. Er ist auch dafür verantwortlich, dass alle unternehmenseigenen Regeln und Vorschriften eingehalten werden. In dieser Hinsicht, sie sind für die Handlungen aller am Handelsbetrieb des Unternehmens beteiligten Mitarbeiter verantwortlich.

2. Überwachung der Handelspositionen und des Risikomanagements des Unternehmens

Der Head Trader ist zusätzlich verantwortlich für die Überwachung der Handelspositionen des Unternehmens, RisikomanagementRisikomanagementRisikomanagement umfasst die Identifizierung, Analyse, und Reaktion auf Risikofaktoren, die Teil des Lebens eines Unternehmens sind. Es wird normalerweise mit und für den gewinnbringenden Betrieb der Handelsaktivitäten des Unternehmens. Spezifische Aufgaben können das Führen von Aufzeichnungen, Bewertung von Händlern oder Portfoliomanagern unter ihrer Aufsicht, Rekrutierung und Ausbildung neuer Händler, und Zusammenarbeit mit Portfoliomanagern, um das Risiko und die Neugewichtung der in ihren Portfolios gehaltenen Vermögenswerte zu verwalten.

Ein Head Trader kann bei einer Börsenmaklerfirma angestellt sein, eine Bank, eine Investmentgesellschaft, ein Hedgefonds, oder ein privates Handelsunternehmen. Sie können einem Chief Investment Officer (CIO) unterstellt sein, Finanzvorstand (CFO), oder Chief Executive Officer (CEO).

Lizenzanforderungen

In den Vereinigten Staaten, Der Handelsleiter eines registrierten Wertpapierhauses – wie eines Börsenmaklergeschäfts – muss ein registrierter Auftraggeber des Unternehmens sein. Um eine solche Position zu halten, die Person muss die grundlegenden Wertpapierhandelslizenzen – wie eine Lizenz der Serie 7 und der Serie 63 – von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) erhalten Organisation für Wertpapierfirmen, die in den Vereinigten Staaten tätig sind. In anderen Ländern, Haupthändler werden von ähnlichen Aufsichtsbehörden lizenziert und reguliert.

Zusätzlich, sie müssen die spezifischen Wertpapierlizenzen erwerben, die der/den Handelsart(en) und allen anderen von ihnen beaufsichtigten Aktivitäten – wie dem Verkauf an Kunden – entsprechen. Zu den am häufigsten gehaltenen Lizenzzertifizierungen von Head-Tradern gehören die folgenden:

• Serie 23 – General Securities Principal (Verkäufe)
• Serie 53 – Kommunaler Wertpapier-Prinzipal
• Serie 4 – Registrierter Optionsprinzipal

Die sich wandelnde Rolle von Head Tradern

Verschärfte Finanzvorschriften, wie die MiFID IIMiFID der Europäischen Union IIMiFID II ist die Überarbeitung der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID), ursprünglich im Jahr 2004 veröffentlicht. Es ist die Grundlage der Finanzgesetzgebung für die Europäische Union, entwickelt, um die Finanzmärkte stark zu halten, gerecht, Wirksam, und transparent., verändern die Rolle und die täglichen Aufgaben von Head Tradern dramatisch.

Head-Trader sind selten mehr direkt an der Ausführung von Trades beteiligt. Stattdessen, ihre Stellenbeschreibung ist viel mehr auf die Aufsicht der Händler ihres Unternehmens ausgerichtet und stellt die Einhaltung aller relevanten Gesetze und Vorschriften sicher. Es ist etwas ironisch, dass eine Person in der Regel nur aufgrund umfangreicher Erfahrung im Trading zum Head of Trading aufsteigt, aber sobald die Position erreicht ist, Sie sehen in der Folge selbst nur sehr wenig Beteiligung an der Ausführung von Trades.

Sie sind typischerweise, jedoch, direkt in Aktivitäten wie Entwicklung, wählen, und Verwaltung von Handelssystemen oder Strategien, die die Händler unter ihrer Aufsicht anwenden sollen. Das Aufkommen des Hochfrequenzhandels (HFT)Hochfrequenzhandel (HFT)Hochfrequenzhandel (HFT) ist ein algorithmischer Handel, der sich durch eine schnelle Handelsausführung auszeichnet. sehr viele Transaktionen, , Algorithmen, und Handelssoftwareprogramme mit künstlicher Intelligenz (KI) haben die Rolle des Handelsleiters in eine Position verlagert, die ein erhöhtes technisches Wissen erfordert.

Zusätzlich, sie haben die Aufgabe, über Veränderungen der Finanzmärkte und der Marktstruktur auf dem Laufenden zu bleiben, Datenanalyse, Berichterstattung, und Entwicklung interner Verfahren. Sie sind auch in der Regel direkt am Vertrieb beteiligt, indem sie neue Kunden für ihr Unternehmen gewinnen.

Einer der wenigen Orte, an denen ein Head Trader noch einen Großteil seiner Zeit aktiv mit Trading verbringen kann, ist ein kleiner, private Vermögensverwaltungsgesellschaften oder Hedgefonds. Dies ist eher der Fall, wenn ein Unternehmen seine Handelsaktivitäten deutlich nach verschiedenen Arten von Finanzinstrumenten oder nach verschiedenen geografischen Regionen aufteilt.

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