Was ist die Serie 7-Prüfung?

Die Prüfung der Serie 7 ist offiziell als General Securities Representative Examination bekannt. und wird von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) verwaltet. In den Vereinigten Staaten, Finanzfachleute müssen die Prüfung ablegen und bestehen, um eine Lizenz zum Handel mit Sicherheitsprodukten zu erhalten, wie Unternehmenswertpapiere, KommunalanleiheKommunalanleiheEine Kommunalanleihe bezieht sich auf eine Anleihe oder ein festverzinsliches Wertpapier, die von einer Regierungsgemeinde begeben wird, Gemeinde, oder Staat, um seine Regierung zu finanzieren, Produkte von Investmentgesellschaften, usw.

Die Mehrheit der Arbeitgeber in der Finanzdienstleistungsbranche verlangt von potenziellen Mitarbeitern das Bestehen der Serie 7-Prüfung als eine der Zugangsvoraussetzungen. Im Oktober 2018, Die FINRA führte eine Voraussetzungsprüfung durch, die als Securities Industry Essentials (SIE)-Prüfung bekannt ist, um die Kenntnisse eines Kandidaten über grundlegende Finanzkonzepte zu bewerten.

Zusammenfassung

• Die Serie 7-Prüfung ist eine Prüfung und Lizenz, die erfolgreichen Kandidaten die Befugnis gibt, alle Arten von Wertpapieren wie Aktien und Anleihen zu verkaufen, ausgenommen Rohstoffe und Futures.
• Es ist eine Einstiegsvoraussetzung für Börsenmakler, die Wertpapiere in den Vereinigten Staaten kaufen und verkaufen möchten.
• Die Prüfung umfasst 125 Multiple-Choice-Fragen, und Kandidaten müssen mindestens 72 % erreichen, um zu bestehen.

Die Prüfungen der Serie 7 verstehen

Die Prüfung der Serie 7 ist eine Zulassungsprüfung für Börsenmakler und andere Finanzdienstleistungsfachleute, die im Wertpapierhandel tätig sind. wie Aktien und Anleihen, mit Ausnahme von Rohstoffen und FuturesFutures-KontraktEin Futures-Kontrakt ist eine Vereinbarung über den Kauf oder Verkauf eines Basiswerts zu einem späteren Zeitpunkt zu einem vorher festgelegten Preis. Es wird auch als Derivat bezeichnet, da Futures-Kontrakte ihren Wert von einem zugrunde liegenden Vermögenswert ableiten. Anleger können das Recht erwerben, den Basiswert zu einem späteren Zeitpunkt zu einem vorher festgelegten Preis zu kaufen oder zu verkaufen. Die Prüfung prüft die Kenntnisse eines Kandidaten über die Funktionen eines Brokers, wie der Verkauf von Unternehmenswertpapieren, Produkte von Investmentgesellschaften, Staatspapiere, Optionen, variable Renten, verpackte Wertpapiere, direkte Beteiligungsprogramme, und kommunale Wertpapiere.

Fachleute, die die Prüfung bestehen, werden offiziell registrierte Vertreter der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) fungiert als Selbstregulierungsorganisation für Wertpapierfirmen, die in den Vereinigten Staaten tätig sind., und es erhöht auch ihre Beschäftigungsfähigkeit in der Finanzdienstleistungsbranche. Die Prüfung der Serie 7 umfasst keine Immobilien oder Versicherungsprodukte. Verkauf von Immobilien- und Versicherungsprodukten, Makler müssen andere Prüfungen und Lizenzen ablegen.

Neben der Ausstattung mit Branchenkenntnissen, Finanzpraktiker, die die Prüfung der Serie 7 bestehen, müssen im Vergleich zu nicht lizenzierten Brokern strengere Standards einhalten. FINRA verlangt von lizenzierten Brokern, die höchsten Standards einzuhalten, damit ihre Kunden den besten Service erhalten.

Prüfungsanforderungen der Serie 7

Ab 1. Oktober 2018, FINRA führte die Prüfung Securities Industry Essentials (SIE) ein, welche Kandidaten bestehen müssen, bevor sie an der Serie 7-Prüfung teilnehmen können. Die SIE ist eine Einführungsprüfung für Einsteiger-Broker. Es testet allgemeine Themen, wie AufsichtsbehördenSecurities and Exchange Commission (SEC)Die US Securities and Exchange Commission, oder SEC, ist eine unabhängige Behörde der US-Bundesregierung, die für die Umsetzung von Bundeswertpapiergesetzen und den Vorschlag von Wertpapiervorschriften verantwortlich ist. Es ist auch verantwortlich für die Aufrechterhaltung der Wertpapierbranche und der Aktien- und Optionsbörsen und deren Funktionsweise, akzeptable und inakzeptable Branchenpraktiken, Produktkenntnisse, und Grundlagen des Wertpapierhandels. Die SIE-Prüfung erfordert nicht, dass potenzielle Kandidaten von einem FINRA-Mitgliedsunternehmen gesponsert werden.

Eine der Anforderungen der FINRA für Prüfungskandidaten der Serie 7 besteht darin, dass sie von einer Mitgliedsfirma gesponsert werden müssen. Das Sponsoring-Unternehmen muss das Formular U4 einreichen – d.h. Einheitlicher Antrag für die Registrierung in der Sicherheitsbranche – für die Einschreibung eines Kandidaten für die Prüfung der Serie 7.

Das Sponsoring-Unternehmen muss auch die Prüfungsgebühr für die Serie 7 übernehmen. Sowohl die SIE- als auch die Series 7-Prüfung sind Voraussetzungen, Das bedeutet, dass Kandidaten beide Prüfungen bestehen müssen, um eine Wertpapierhandelslizenz zu erhalten. Potenzielle Kandidaten können beide Prüfungen in beliebiger Reihenfolge ablegen. sofern sie beide Prüfungen innerhalb der vorgeschriebenen Frist bestehen.

Prüfungsstruktur der Serie 7

Die Prüfung der Serie 7 umfasst 125 Multiple-Choice-Fragen, die die Kandidaten innerhalb von 3 Stunden und 45 Minuten bearbeiten müssen. Das bedeutet, dass dem Kandidaten pro Frage eine Minute und 48 Sekunden zur Verfügung stehen. Die bestandene Punktzahl für die Prüfung beträgt 72 %, die Kandidaten erreichen müssen, um eine Übungslizenz zu erhalten. Die Prüfungsgebühr beträgt 245 US-Dollar – eine Reduzierung der vorherigen Prüfungsgebühr von 305 US-Dollar.

Vor dem 1. Oktober 2018, Kandidaten mussten innerhalb von sechs Stunden 250 Fragen beantworten, Die Prüfungsgebühr beträgt 305 US-Dollar. Die Kandidaten mussten nur die Prüfung der Serie 7 bestehen, da es keine SIE-Prüfung gab. Nachdem das neue Prüfungsformat der Serie 7 angenommen wurde, der Test ist jetzt kürzer und preiswert. Ebenfalls, Kandidaten müssen sowohl die SIE- als auch die Series 7-Prüfung bestehen, um lizenzierte Broker zu werden.

Nach Abschluss der Serie 7 Prüfung, FINRA vergibt keine physischen Zertifikate an erfolgreiche Kandidaten. Stattdessen, potenzielle Arbeitgeber können den Nachweis über den Abschluss der Prüfung im Central Registration Depository (CRD) der FINRA abrufen. Die Prüfung der Serie 7 dient auch als Voraussetzung für andere Wertpapierprüfungen, wie Serie 24, Serie 26, und Serie 31.

Erlaubte Versuche für die Serie 7-Prüfung

Wenn ein Kandidat die Prüfung der Serie 7 beim ersten Versuch nicht besteht, FINRA erlaubt ihnen, die Prüfung nach 30 Tagen zu wiederholen. Die Anzahl der Versuche, die Prüfung zu bestehen, ist unbegrenzt. Es gibt jedoch Zeitbeschränkungen für Kandidaten, die die Prüfung mehrmals abgelegt haben.

Für die ersten drei Versuche ein Kandidat muss mindestens 30 Tage warten, bevor er erneut an der Prüfung teilnehmen kann. Nach drei erfolglosen Versuchen der Kandidat muss mindestens sechs Monate warten, um die Prüfung erneut abzulegen.

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