Was sind wesentliche nichtöffentliche Informationen?

Wesentliche nichtöffentliche Informationen sind Informationen, die sich auf den Marktwert oder den Handel auswirken können. Hedgefonds, Rentenfonds, etc. erleichtern Aktientransaktionen (Kauf/Verkauf). Eine Karriere im Vertrieb und Handel kann in einem sehr schnelllebigen Umfeld extrem anstrengend sein. Der Konkurrenzkampf um Positionen ist intensiv, Die Entschädigung kann sehr hoch sein, eines Wertpapiers und das nicht an die breite Öffentlichkeit verbreitet wurde. Sie gelten als Insiderinformationen.

Informationen gelten als „wesentlich“, wenn ihre Verbreitung an die Öffentlichkeit wahrscheinlich den Marktwert oder Handelspreis eines Emittenten beeinflussen würdeUnternehmensinformationenRechtliche Unternehmensinformationen über das Corporate Finance Institute (CFI). Diese Seite enthält wichtige rechtliche Informationen über das CFI, einschließlich registrierter Adresse, Steuernummer, Geschäftsnummer, Gründungsurkunde, Name der Firma, Warenzeichen, Wertpapiere des Rechtsberaters und Wirtschaftsprüfers – also StockStockWas ist eine Aktie? Eine Person, die Aktien eines Unternehmens besitzt, wird als Aktionär bezeichnet und ist berechtigt, einen Teil des Restvermögens und des Gewinns des Unternehmens zu beanspruchen (sollte das Unternehmen jemals aufgelöst werden). Die Begriffe "Aktie", "Anteile", und "Eigenkapital" werden synonym verwendet. – oder wenn es sich um Informationen handelt, die falls offengelegt, wahrscheinlich die Entscheidung eines vernünftigen Anlegers zum Kauf oder Verkauf von Wertpapieren eines Emittenten beeinflussen würde.

Informationen gelten als nicht öffentlich, wenn sie der Öffentlichkeit nicht angemessen offengelegt wurden. Informationen sind nicht mehr wesentlich, nichtöffentliche Informationen nur dann, wenn sie in der Öffentlichkeit weit verbreitet wurden oder nicht mehr wesentlich sind.

Beispiele für wesentliche nichtöffentliche Informationen

Material, nicht öffentliche Informationen können sein:

• Absicht eines Emittenten, ein Übernahmeangebot abzugeben, Versteigerung, öffentliches Anbieten, Privatplatzierung, Aktienrückkauf, Konsolidierung, oder teilen;
• Ein schwebender Vertragsausfall im Rahmen der Kreditfazilitäten oder eines Treuhandvertrags eines Emittenten (oder einer seiner wesentlichen Tochtergesellschaften);
• Ein anstehender Rücktritt oder eine Entlassung eines oder mehrerer leitender Angestellter des Emittenten oder einer seiner wesentlichen Tochtergesellschaften;
• Ein anstehender Kauf oder Verkauf eines bedeutenden Vermögenswerts oder Unternehmens;
• Absicht eines anderen Emittenten, ein Übernahmeangebot zu machen oder eine Verschmelzung vorzuschlagen, an der der Emittent beteiligt ist;
• Ein anhängiges bedeutendes rechtliches oder behördliches Verfahren oder ein Vergleich;
• Eine ausstehende Rating-Änderung; oder
• Eine ausstehende Ergebnisveröffentlichung, die nicht mit den Erwartungen übereinstimmt.

Was sollten Sie tun, wenn Sie wesentliche nicht öffentliche Informationen haben?

InvestmentbankerInvestment Banking KarrierepfadInvestmentbanking Karriereführer - planen Sie Ihren IB-Karriereweg. Erfahren Sie mehr über die Gehälter im Investmentbanking, wie man angestellt wird, und was nach einer Karriere bei IB zu tun ist. Die Investment Banking Division (IBD) hilft Regierungen, Unternehmen, und Institutionen Kapital beschaffen und Fusionen und Übernahmen (M&A) abschließen. die in den Besitz von Material gelangen, nicht öffentliche Informationen, ungeachtet der Umstände, unter denen diese Informationen erhalten wurden, müssen bei ihrer Verwendung und Offenlegung äußerst vorsichtig sein. Außerdem, ein Investmentbanker sollte niemals persönlich von solchen Informationen profitieren, Ein Investmentbanker darf diese Informationen auch nicht an andere weitergeben, damit diese persönlich davon profitieren können.

Wertpapiere sollten auf eine eingeschränkte Liste gesetzt werdenEingeschränkte HandelslisteWertpapiere werden auf eine eingeschränkte Liste einer Bank gesetzt, wenn die Bank mit dem Unternehmen für nichtöffentliche Aktivitäten beschäftigt ist, wie Fusionen und Übernahmen, Affiliate-Eigentum, oder Emissionsgeschäfte oder sonstiger Vertrieb der Wertpapiere des Emittenten (der Gesellschaft). wenn die Bank der Ansicht ist, dass zahlreiche Mitarbeiter Zugang zu wesentlichen Informationen haben.

Investmentbanker sollten immer Codenamen verwendenM&A-ProjektnamenBis eine Investmentbanking-M&A-Transaktion öffentlich bekannt gegeben wird, Investmentbanker sollten immer einen M&A-Projektnamen anstelle des tatsächlichen Firmennamens verwenden. Dies trägt dazu bei, die Vertraulichkeit der Transaktion zu wahren und verhindert, dass wesentliche nicht öffentliche Informationen offengelegt werden, wenn über unangekündigte Transaktionen gesprochen wird.

Weitere Informationen

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• Verwaltung von InteressenkonfliktenVerwaltung von Interessenkonflikten im Investment BankingVerwaltung von Interessenkonflikten im Investment Banking. Interessenkonflikte bergen für Corporate Finance-Experten erhebliche Reputations- und Rechtsrisiken. Im Investmentbanking, und insbesondere M&A, Es besteht ein höheres Risiko für schlechte Presse und zivilrechtliche Prozesse als in anderen Bereichen der Unternehmensfinanzierung
• Chinesische MauerChinesische MauerIn Finanzen, eine Chinesische Mauer (oder eine Mauer von China) ist eine virtuelle Informationsbarriere, die zwischen denen errichtet wird, die Material haben, nicht-öffentliche Informationen und diejenigen, die dies nicht tun, Interessenkonflikte zu vermeiden. Eine Bank verwendet eine Richtlinie der chinesischen Mauer, um die Wertpapiervorschriften einzuhalten.
• Restricted Trading ListRestricted Trading ListWertpapiere werden auf die Sperrliste einer Bank gesetzt, wenn die Bank mit dem Unternehmen für nicht-öffentliche Aktivitäten beschäftigt ist, wie Fusionen und Übernahmen, Affiliate-Eigentum, oder Emissionsgeschäfte oder sonstiger Vertrieb der Wertpapiere des Emittenten (der Gesellschaft).
• ProjektcodenamenM&A-ProjektnamenBis eine Investmentbanking-M&A-Transaktion öffentlich bekannt gegeben wird, Investmentbanker sollten immer einen M&A-Projektnamen anstelle des tatsächlichen Firmennamens verwenden. Dies trägt dazu bei, die Vertraulichkeit der Transaktion zu wahren und verhindert, dass wesentliche nicht öffentliche Informationen offengelegt werden